2021年7月中國香港證券從業(yè)資格考試規(guī)則

編輯推薦：2021年7月證券從業(yè)資格報名時間及報名入口匯總

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(資格考試)

(2021年7月于內(nèi)地舉行)

考試規(guī)則

考生于應考資格考試(計算機應考模式)前應小心閱讀以下“一般規(guī)則”、“身份證明文件”及“不當行為”中的所有規(guī)則?？忌缥茨茏袷丶?或違反任何考試規(guī)則，除非另行指明，否則可能被取消資格考試(計算機應考模式)之考試資格，并被禁止參加香港證券及投資學會(學會)的所有考試，為期6個月。在禁止考試期間已報考的任何考試一概不會獲安排于其他試期應考，其已繳付之費用概不得轉(zhuǎn)讓及退還。

學會并會向證券及期貨事務監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)及香港金融管理局(金管局)報告任何違反考試規(guī)則的考生的資料。

時刻遵守考試規(guī)則，絕對是考生的個人責任。學會概不會接受違反任何考試規(guī)則的考生，以被他人(包括監(jiān)考人員)誤導為辯解，提出免受紀律處分的要求。

一般規(guī)則

1.考生必須于指定時間前往指定考場應考資格考試。學會建議考生于資格考試開始前至少30分鐘抵達指定資格考試考場，進行現(xiàn)場照相，驗對準考證和中國公民身份證原件。遲到考生不會獲額外考試時間作補償。

2.考試會盡量按照已公布的考試時間開考。若出現(xiàn)任何因操作問題、系統(tǒng)故障或其他原因?qū)е碌难诱`，學會概不承擔任何責任。

3.無論在任何情況下，主考員或監(jiān)考員均無權(quán)給予任何考生額外時間作答。

4.考生如因任何原因未能應考資格考試、或未能前往準考證上所列明的正確考場應考，其考試成績將被評為缺考。任何考生于原定開考時間15分鐘后概不會獲準進入考場，而該考生之成績亦將被評為缺考。原定開考15分鐘內(nèi)未能在考場內(nèi)之指定計算機上登錄并確認的，視為缺考。

5.考生在進入考場后，須嚴格遵守主考員或監(jiān)考員的指示，直至離開該考場為止；違反這項規(guī)定的考生可能會被取消考試資格。

6.請留意現(xiàn)時會以普通話作出有關(guān)資格考試之宣布。所有考生在應考任何資格考試的試卷前，須熟讀考試規(guī)則。倘若考生在操及/或理解普通話有困難，務請加以留意。若該等考生在資格考試進行期間遇到任何問題，應向主考員或監(jiān)考員求助。主考員或監(jiān)考員會在許可的情況下提供協(xié)助。然而，學會概不會接受違反任何考試規(guī)則之考生，以語言問題為辯解，該等考生亦有可能被取消資格考試之考試資格。

7.考生于應考所有資格考試時，必須自備所需文具(鉛筆、橡皮擦、間尺及鉛筆刨等，但不包括任何紙張)作草稿之用。除了用作草稿之演算草稿紙外，中國證券業(yè)協(xié)會不會在考場提供任何文具。所有帶入考場的物品須經(jīng)主考員或監(jiān)考員檢查。

8.任何于中國證券業(yè)協(xié)會提供之演算草稿紙上書寫的答案，一槪不會用作評分。

9.在資格考試進行期間，考生之間嚴禁共享、傳遞、交換、借用及/或借出任何物品、及進行涉及任何物品的交易(任何物品包括但不只限于文具和電子計算器)。違反這項規(guī)定的考生可能會被取消資格考試之考試資格。

10.在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進行期間，考生嚴禁使用任何通訊儀器。考生在進入考場前，須關(guān)掉所有通訊儀器，如手提電話、藍牙手表、藍牙耳機和任何遙遠通訊儀器等，以及任何會發(fā)出聲響的儀器，如響鬧手表等。在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進行期間，該等儀器之電源須已截斷(包括關(guān)掉響鬧功能)。違反這項規(guī)定的考生可能會被取消資格考試之考試資格。

11.在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進行期間，考生嚴禁使用任何設有下列功能的電子儀器：

−輸入/輸出及/或傳遞資料(如數(shù)據(jù)、文字、影像)等功能；

−數(shù)據(jù)、文字或影像的儲存/顯示功能(例如平版電腦、運動手環(huán)、可儲存數(shù)據(jù)的手表及/或任何類似儀器等)；

−以任何有線、紅外線傳輸或無線技術(shù)連接計算機的功能；

−無線數(shù)據(jù)通訊功能，如藍牙(Bluetooth®)無線技術(shù)、紅外線傳輸、無線局部局域網(wǎng)絡(WirelessLAN)；

−聲音/視像播放及/或錄取(例如：MP3、光驅(qū)等)功能；

−對講機(即無線電收發(fā))功能；

−文字/圖像掃描功能；

−拍攝影像功能。

違反這項規(guī)定的考生可能會被取消資格考試之考試資格。

12.將設有上述功能之儀器帶入考場的考生，若其儀器在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進行期間發(fā)出聲響，主考員/監(jiān)考員會要求該等考生展示其通話記錄/短訊(ShortMessageService，SMS)記錄/多媒體訊息服務(MultimediaMessagingService，MMS)記錄/響鬧設定，并于呈交學會的主考員報告內(nèi)記錄有關(guān)資料，以便學會評估事件有否涉及作弊。若該考生拒絕主考員/監(jiān)考員的要求，主考員亦會將之記錄在報告內(nèi)；拒絕主考員/監(jiān)考員的要求可能會成為取消該考生資格考試之考試資格的理據(jù)。

13.在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進行期間，考生嚴禁：

−在考場內(nèi)亂拋垃圾；

−飲食(包括嚼口香糖)或吸煙；

−使用任何電子或攝影器材拍照；

−向主考員或監(jiān)考員以外人士提供協(xié)助/接受主考員或監(jiān)考員以外人士之協(xié)助；

−與主考員或監(jiān)考員以外的人士溝通；

−在資格考試開始前，開始在演算草稿紙上書寫；

−對主考員或監(jiān)考員或其他考生造成不必要的滋擾，或干擾資格考試的進行。倘若該考生拒絕實時停止其滋擾或干擾行為，主考員/監(jiān)考員可要求他/她離開考場，而他/她可能會被取消資格考試之考試資格。主考員可全權(quán)決定何種行為構(gòu)成滋擾或干擾，以及應否要求有關(guān)考生離開考場，以制止其滋擾或干擾行為；

−對主考員/監(jiān)考員或其他考生使用威脅性、粗穢或侮辱的言語或作出威脅性、粗穢、侮辱或不檢的行為，或干擾主考員/監(jiān)考員履行其職責，或干擾考場的設備。該考生會被要求離開考場及他/她可能會被取消資格考試之考試資格。主考員擁有唯一酌情決定權(quán)決定考生是否對主考員/監(jiān)考員或其他考生使用威脅性、粗穢或侮辱的言語或作出威脅性、粗穢、侮辱或不檢的行為，以及根據(jù)相關(guān)考生的行為決定考生是否應被要求離開考場。

違反這項規(guī)定的考生可能會被取消資格考試之考試資格。

14.在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進行期間，考生須保持肅靜。

15.除非獲主考員或監(jiān)考員批準，否則考生必須根據(jù)指定的座位就座。

16.倘若考生完成計算機登錄之程序，須于其獲編配之座位上靜待考試正式開始。若考生對主考員或監(jiān)考員或其他考生造成不必要的滋擾，或干擾資格考試的進行，可能會被取消資格考試之考試資格。

17.考生只可把其中國公民身份證、文具(鉛筆、橡皮擦、間尺及鉛筆刨)及中國證券業(yè)協(xié)會提供之演算草稿紙，放置于臺面上；該等物品須在考試期間一直置于臺上，讓監(jiān)考員清楚看見。在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進行期間，考生帶入該中心的所有其他個人物品、錢包、筆袋或筆盒、各類型行李箱、文件、任何紙張、書籍、筆記、字典、平版電腦、電子/飲品、珠寶首飾(結(jié)婚或訂婚戒指除外)、華麗的頭飾、頭帶、發(fā)夾、梳子、領(lǐng)呔夾、袖口鈕及任何其他溫習資料，必須放于指定范圍內(nèi)。在整個考試期間，考生不能取用已經(jīng)存放的個人物品。主考員或監(jiān)考員有權(quán)移走考生身上或臺上的任何違規(guī)物品，并檢查及/或拍攝/記錄該物品?？忌谫Y格考試進行期間不得取回該物品。

18.在資格考試開考前、考生進入考場前、或考試結(jié)束后，主考員或監(jiān)考員即使未能發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)物品，亦不表示該物品獲準于資格考試中使用、或持有該物品之考生不會遭受紀律處分。

19.無論任何原因?qū)е驴忌诳紙鰞?nèi)及/或在資格考試進行期間，損失個人物品、或物品遭受毀壞，學會概不承擔任何責任。

20.考場可能會但不一定配備時計。考場內(nèi)配予考生的計算機屏幕上會顯示時間，考生須以此作資格考試進行期間之正式時間。

21.在資格考試開始后首20分鐘，考生不得離開考場。在考試開始20分鐘后，考生獲主考員或監(jiān)考員批準可離開考場。為確保主考員或監(jiān)考員能順利處理行政工作，上述限制為必須的安排。在離開考場前，考生須將所有考試材料(包括但不只限于演算草稿紙)交回主考員或監(jiān)考員。

22.在資格考試進行期間，考生若遇到任何考場考試設備引致的技術(shù)問題，例如配予考生的計算機及/或計算機應考模式系統(tǒng)故障，應該立即通知主考員或監(jiān)考員。在相關(guān)的資格考試后，考生始就上述問題或該問題對其考試表現(xiàn)及/或成績所作的影響通知本學會，學會在任何情況下概不受理。(注:計算機應考模式系統(tǒng)提供計算機應考模式的環(huán)境，讓考生應考資格考試；系統(tǒng)控制每位考生在個別試期的登入權(quán)限、向該考生展示試題及記錄其輸入之答案。)

23.主考員或監(jiān)考員于考試進行期間將不會處理任何有關(guān)資格考試中使用之計算機及/或計算機應考模式系統(tǒng)之操作問題。考生若聲稱因不熟悉資格考試中使用之計算機及/或計算機應考模式系統(tǒng)之操作而影響考試，將不會構(gòu)成重新審核考試表現(xiàn)的有效理據(jù)。

24.資格考試一旦結(jié)束，考生已選取的試題答案會自動儲存在計算機應考模式系統(tǒng)。

25.考生參加資格考試，即表示承認在相關(guān)的資格考試中自己經(jīng)由計算機應考模式系統(tǒng)提交的答案、或在考試結(jié)束時自動儲存在計算機應考模式系統(tǒng)的答案為最終及決定性的，且對考生有約束力?？忌毞艞壪?qū)W會及中國證券業(yè)協(xié)會就計算機應考模式系統(tǒng)功能或其記錄的準確性提出申索，及同意受計算機應考模式系統(tǒng)發(fā)出的結(jié)果和儲存的記錄約束。

26.考生于等待主考員或監(jiān)考員收齊所有考試材料(包括但不限于演算草稿紙)，必須保持安靜及坐于原位?？忌谖传@得主考員或監(jiān)考員的批準前，不得離開考場。

27.考生經(jīng)由計算機應考模式系統(tǒng)提交的所有答案、或在考試結(jié)束時自動儲存在計算機應考模式系統(tǒng)的所有答案，皆屬學會財產(chǎn)及一直屬學會所有，學會有權(quán)隨時按其決定的方式處理。雖然學會及中國證券業(yè)協(xié)會會合理地妥善保管及保存前述的答案，然而若因配予考生的計算機及/或計算機應考模式系統(tǒng)出現(xiàn)故障/錯誤及/或電源中斷等，導致出現(xiàn)任何遺失或部分遺失的情況，使學會無法按考生遞交的答案評核其表現(xiàn)，有關(guān)考生須放棄向?qū)W會及中國證券業(yè)協(xié)會索償?shù)臋?quán)利(如考生采取此行動)。

28.考生嚴禁對資格考試及/或計算機應考模式系統(tǒng)中所載的資料、材料和試題進行拍照、記錄、復制、分發(fā)、發(fā)表、更改、制作衍生作品，或以任何其他方式或在任何媒體上使用該等資料、材料和試題。資格考試及/或計算機應考模式系統(tǒng)中所載的所有資料、材料和試題均為學會的專有資料，其中的一切版權(quán)及/或任何知識產(chǎn)權(quán)屬于學會獨家所有?？忌鷧⒓淤Y格考試，即被當作承認學會對資格考試及/或計算機應考模式系統(tǒng)中所載的所有該等資料、材料和試題擁有的知識產(chǎn)權(quán)(包括版權(quán))。學會保留權(quán)利對該等考生采取適當行動以強制執(zhí)行其知識產(chǎn)權(quán)，并要求考生負責所有相關(guān)損失、損害及/或訴訟費用。

29.根據(jù)本部分第四項或「身份證明文件」部分第一項(視乎何種情況)，考生(a)若未能應考資格考試或未能前往正確考場應考、或根據(jù)本部分第四項不獲準進入考場；或(b)若未能于原定資格考試開考時間后15分鐘內(nèi)出示有效(未過期)中國公民身份證之原件作驗證及/或其身份不能被確認，該考生會被評為缺考。被評為缺考或違反本規(guī)則內(nèi)任何規(guī)定而被取消考試資格的考生，一概不會獲安排于其他試期應考，其已付之費用概不得轉(zhuǎn)讓或退還。

身份證明文件

1.于考試當日，考生必須攜帶下列證明文件作驗證身份之用：

i.其打印之準考證(準考證必須印在兩面皆空白之白色A4紙上。若準考證多于一頁，考生必須以一頁一張A4紙的形式打印，并于資格考試時出示所有頁數(shù))；及

ii.有效(未過期)中國公民身份證之原件。身份證上的姓名及號碼必須與資格考試報考系統(tǒng)中的相同。

未能于資格考試原定開考時間后15分鐘內(nèi)出示上述文件，及/或身份不能被確認的人士，將不會獲準應考，而有關(guān)考生之成績亦將被評為缺考。

2.身份證明文件上嚴禁印有/寫上及/或附有任何與考試有關(guān)的資料。

3.考生于任何時候均嚴禁在打印之準考證上書寫。

4.如主考員或監(jiān)考員認為考生的身份有可疑，會拍攝該考生的容貌及復印其身份證明文件。身份有可疑的考生須提供一切必須協(xié)助(如除去眼鏡、帽子或口罩等)，確保主考員或監(jiān)考員能完全拍下其容貌。學會會保留該照片及身份證明文件副本作日后調(diào)查之用。如學會未能確定該應試考生之真正身份，則有權(quán)令有關(guān)考生之資格考試成績作廢。如該應試考生拒絕讓主考員或監(jiān)考員拍照或復印其身份證明文件，有關(guān)考生將被取消資格考試之考試資格。

5.冒充或委托他人代考者，學會及中國證券業(yè)協(xié)會一概移交公安機關(guān)依法對其進行處理。觸犯刑事罪行者可被起訴。

不當行為

根據(jù)學會對考試規(guī)則的判斷，若發(fā)生關(guān)于資格考試(計算機應考模式)的不當行為，學會可能向有關(guān)考生發(fā)出警告信、取消其資格考試(計算機應考模式)之考試資格及拒絕發(fā)放其考試成績、禁止其參加學會的所有考試，為期6個月，或采取學會認為必須的紀律處分。在禁止考試期間已報考的任何考試一概不會獲安排于其他試期應考，其已繳付之費用概不得轉(zhuǎn)讓及退還。學會會把該事件的報告存于考生的個人紀錄內(nèi)，作日后參考之用。學會并會把該事件向證監(jiān)會及金管局報告。不當行為指考生未能遵守及/或違反任何學會最新公布的考試規(guī)則。

考生如被發(fā)現(xiàn)作出以下行為，可能會被取消資格考試之考試資格：

1.考生在資格考試網(wǎng)上報考系統(tǒng)中提供虛假的個人資料；

2.考生在資格考試前以不正當?shù)姆绞将@取資格考試及/或計算機應考模式系統(tǒng)中所載的試題相關(guān)資料；

3.考生在資格考試進行期間，以任何方式與考場內(nèi)或外的任何人士(除主考員或監(jiān)考員以外)通訊或試圖通訊；

4.考生在資格考試進行期間抄襲/使用帶入考場的筆記、書籍或電子儀器，或抄襲其他考生書寫的任何文字、記號(包括但不只限于答案)；

5.考生瞥看或窺視另一名考生的考試材料/計算機屏幕，或作出類似行為；

6.考生容許其他考生抄襲其書寫的任何文字、記號/答案；

7.考生在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進行期間未有截斷電子/通訊儀器(包括但不只限于手提電話)的電源；

8.考生在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進行期間使用任何未經(jīng)學會批準的儀器(例如通訊/電子儀器)，包括考生在上廁所期間；

9.考生在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進行期間在臺上放置及/或身上攜帶任何未經(jīng)學會批準的物品，包括但不只限于文件、書籍、筆記、字典、平版電腦、電子/通訊儀器、食物、飲品及任何其他溫習資料；

10.考生將任何考試材料，如演算草稿紙帶離考場、或試圖帶離考場，及/或損毀任何考試材料；

11.考生在任何媒體上，抄寫資格考試及/或計算機應考模式系統(tǒng)中所載的任何資料、材料及試題；

12.考生以任何方式向任何人士，披露資格考試及/或計算機應考模式系統(tǒng)中所載的任何資料、材料及試題；

13.考生蓄意破壞任何不屬于其本人及/或?qū)儆诳紙龅呢敭a(chǎn)，例如計算機；

14.考生未經(jīng)許可擅自離開考場；

15.考生在主考員宣布開始資格考試前，開始在中國證券業(yè)協(xié)會提供的演算草稿紙上書寫，或在主考員宣布考試結(jié)束停止作答后，仍繼續(xù)在中國證券業(yè)協(xié)會提供的演算草稿紙書寫/擦掉任何文字、記號；

16.考生對主考員或監(jiān)考員或其他考生造成不必要的滋擾，或干擾資格考試的進行；

17.對主考員/監(jiān)考員或其他考生使用威脅性、粗穢或侮辱的言語或作出威脅性、粗穢、侮辱或不檢的行為，或干擾主考員/監(jiān)考員履行其職責，或干擾考場的設備。如考生被發(fā)現(xiàn)違反這項規(guī)定，該考生可能喪失參與其他香港證券及投資學會的考試資格。

18.代表他人應考資格考試或容許他人為自己應考資格考試；

19.考生在資格考試期間沒有遵從主考員或監(jiān)考員的指示；

20.考生沒有遵守任何學會最新公布的考試規(guī)則；

21.若學會就考生于任何學會舉辦的資格考試中干犯之不當行為，曾經(jīng)向其發(fā)出過警告信，而該考生漠視信中所載的指示；或

22.考生以任何方式作弊。

考試規(guī)則內(nèi)所提及的時間均以北京標準時間為準(http://www.time.ac.cn)。

所有關(guān)于詮釋考試規(guī)則的事宜，概以學會的最終決定為準。

如最新考試規(guī)則與學會公布的其他文件存有差異及/或不符，概以最新考試規(guī)則為準。

附件下載：考試手冊.rar

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