2021年4月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期最長不超過()個(gè)工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：C

解析：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個(gè)工作日；證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。

真題考點(diǎn)講解：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理

(一)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心，主要包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率(凈資本÷各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和，不得低于100%)、資本杠桿率(核心凈資本÷表內(nèi)外資產(chǎn)總額，不得低于8%)、流動(dòng)性覆蓋率(優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)÷未來30天現(xiàn)金凈流出量，不得低于100%)、凈穩(wěn)定資金率(可用穩(wěn)定資金÷所需穩(wěn)定資金，不得低于100%)等。

證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循審慎、實(shí)質(zhì)重于形式的原則，計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

(二)證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)

(三)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告

證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會(huì)簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

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