2021年4月24日證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)
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2021年4月24日證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)
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1、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,證券交易所設(shè)總經(jīng)理1名,由()任免。
A.國(guó)務(wù)院
B.交易所會(huì)員大會(huì)
C.交易所理事會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案:D
解析:實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
2.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期最長(zhǎng)不超過()個(gè)工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
答案:C
解析:證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。
3.下列行為可能涉續(xù)構(gòu)成未公開信息交易里的是()。
A.某注冊(cè)會(huì)計(jì)師利用上市公司財(cái)務(wù)值息買賣股票
B.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉(cāng)信息買賣股票且情節(jié)嚴(yán)重
C.上市公司董事泄露該公司重組信息
D.投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票
答案:B
解析:
4.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中,錯(cuò)誤的是()。
A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
B.從業(yè)人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員,公平競(jìng)爭(zhēng),不得貶損同行或其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段攬業(yè)務(wù)
D.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
答案:B
解析:《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定:1.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī),接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理,接受并配合證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理,遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。2.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。3.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù),了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力,為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù),充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等4.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好,具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。5.從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。6.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶,不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生)中突或可能發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)無(wú)法去調(diào)免時(shí),應(yīng)確?蛻舻睦娴玫焦降膶(duì)待。7.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。8.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員,公平競(jìng)爭(zhēng),不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。
5.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司增發(fā)時(shí),發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意問書前()個(gè)交易日的公司股票均價(jià)。
A.15
B.20
C.30
D.10
答案:B
6、下列行為可能涉續(xù)構(gòu)成未公開信息交易里的是()。
A.某注冊(cè)會(huì)計(jì)師利用上市公司財(cái)務(wù)值息買賣股票
B.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉(cāng)信息買賣股票且情節(jié)嚴(yán)重
C.上市公司董事泄露該公司重組信息
D.投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票
答案:B
7、下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中,錯(cuò)誤的是()。
A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
B.從業(yè)人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員,公平競(jìng)爭(zhēng),不得貶損同行或其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段攬業(yè)務(wù)
D.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者至事會(huì)報(bào)告
答案:B
8.關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理,下列說法正確的是()。
A.證券公司可以與他人合資,合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行分敞管理
C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理
D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
答案:D
9.對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券,由(以自己的名義,行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。
A.證券金融公司
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
答案:A
10.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。
A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
B.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料
C.確定基金收益分配方案
D.分享基金投資收益
答案:C
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