2021年4月24日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網友版)

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2021年4月24日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網友版)

環(huán)球網校小編根據網友整合發(fā)布2021年4月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析，需要下載pdf版文檔，可見文末說明。

注意：本次真題來源于網友反饋，證券從業(yè)資格考試一般有4-6套卷，大家考的不會完全一樣，小編提供的真題僅供大家參考。

小編為大家搜集網友回憶的真題及答案。同學們可以點擊下載，下載原題答案。以下內容僅供參考：

1、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設總經理1名，由()任免。

A.國務院

B.交易所會員大會

C.交易所理事會

D.國務院證券監(jiān)督管理機構

答案：D

解析：實行會員制的證券交易所設理事會、監(jiān)事會。證券交易所設總經理1人，由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。

2.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期最長不超過()個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：C

解析：證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。

3.下列行為可能涉續(xù)構成未公開信息交易里的是()。

A.某注冊會計師利用上市公司財務值息買賣股票

B.基金經理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴重

C.上市公司董事泄露該公司重組信息

D.投資者甲利用非法獲取的內幕信息買賣股票

答案：B

解析：

4.下列關于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是()。

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽

B.從業(yè)人員遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向中國證券業(yè)協會報告

C.從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或其他不正當競爭手段攬業(yè)務

D.機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

答案：B

解析：《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定：1.從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合證券業(yè)協會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。2.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。3.從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等4.從業(yè)人員應當品行良好，具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力。5.從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。6.從業(yè)人員應當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務。遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生)中突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法去調免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。7.機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者證券業(yè)協會報告。8.從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。

5.根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時，發(fā)行價格應不低于公告招股意問書前()個交易日的公司股票均價。

A.15

B.20

C.30

D.10

答案：B

6、下列行為可能涉續(xù)構成未公開信息交易里的是()。

A.某注冊會計師利用上市公司財務值息買賣股票

B.基金經理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴重

C.上市公司董事泄露該公司重組信息

D.投資者甲利用非法獲取的內幕信息買賣股票

答案：B

7、下列關于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是()。

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽

B.從業(yè)人員遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向中國證券業(yè)協會報告

C.從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或其他不正當競爭手段攬業(yè)務

D.機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者至事會報告

答案：B

8.關于證券公司分支機構的經營管理，下列說法正確的是()。

A.證券公司可以與他人合資，合作經營管理分支機構

B.證券公司應當對分支機構實行分敞管理

C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理

D.證券公司及其境內分支機構經營的業(yè)務應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

答案：D

9.對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券，由(以自己的名義，行使對證券發(fā)行人的權利。

A.證券金融公司

B.證券登記結算機構

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

答案：A

10.下列不屬于基金份額持有人權利的是()。

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱基金財產管理業(yè)務活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.分享基金投資收益

答案：C

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