2021年證券業(yè)管理類(lèi)資格考試《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試法規(guī)匯編》大綱

編輯推薦：2021年4月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及入口匯總

證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試和管理類(lèi)資格考試三種類(lèi)別。管理類(lèi)資格考試，即“管理資質(zhì)測(cè)試”，主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，主要測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1門(mén)，分別為《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。入門(mén)資格考試合格的，均可參加管理資質(zhì)測(cè)試。

2021年4月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印具體時(shí)間為4月19日15時(shí)-4月24日23時(shí)。準(zhǔn)考證打印即將開(kāi)始，請(qǐng)考生在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成打印準(zhǔn)考證，具體考試時(shí)間和考場(chǎng)地址將在準(zhǔn)考證中明示。小編建議考生可提前填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年4月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間。

《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試法規(guī)匯編》(2021年3月更新)

聲明：本法規(guī)匯編收錄的法規(guī)有關(guān)內(nèi)容以發(fā)布機(jī)關(guān)(機(jī)構(gòu))官網(wǎng)發(fā)布為準(zhǔn)，本版更新時(shí)間截至2021年3月1日，法規(guī)如有修訂，以修訂版為準(zhǔn)。我會(huì)將根據(jù)法規(guī)修訂情況定期更新。

證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2019)

根據(jù)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2019)》，用于指導(dǎo)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“測(cè)試”)工作。

一、測(cè)試性質(zhì)

根據(jù)《辦法》第八條，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。因此，通過(guò)測(cè)試是負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高管任職的必要條件之一。

二、測(cè)試范圍

測(cè)試范圍包括與證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則(相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準(zhǔn))。

三、測(cè)試方式

測(cè)試采取筆試(機(jī)考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿(mǎn)分為100分。測(cè)試時(shí)間為120分鐘。

四、測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績(jī)有效期

測(cè)試成績(jī)達(dá)到60分及60分以上視為合格。測(cè)試合格的，測(cè)試成績(jī)有效期為3年。

五、測(cè)試內(nèi)容

證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試包括以下內(nèi)容：

(一)綜合性法規(guī)

1.《中華人民共和國(guó)公司法》(1993年12月29日通過(guò)，2018年10月26日最新修訂并施行)

掌握公司種類(lèi)；掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)概念；掌握關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)召集和主持制度的規(guī)定；掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán)；掌握股份有限公司設(shè)立方式；掌握股份有限公司股東大會(huì)性質(zhì)和地位；熟悉關(guān)于股份有限公司重大資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)和對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于股份有限公司累計(jì)投票制的規(guī)定；掌握關(guān)于股份有限公司董事會(huì)組成、任期和職權(quán)的規(guī)定；掌握股份有限公司董事長(zhǎng)職權(quán)范圍；掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員占有公司資金的規(guī)定；掌握股份有限公司監(jiān)事會(huì)組成及監(jiān)事任期的規(guī)定；掌握股份回購(gòu)的情形和程序的規(guī)定；掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定；熟悉公司利潤(rùn)分配的規(guī)定；熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。

2.《中華人民共和國(guó)證券法》(1998年12月29日通過(guò)，2014年8月31日最新修訂并施行)

掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場(chǎng)行為的規(guī)定；掌握關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的規(guī)定；掌握關(guān)于證券交易場(chǎng)所、交易方式的規(guī)定；掌握有關(guān)人員持有或買(mǎi)賣(mài)股票的限制性規(guī)定；熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定；熟悉影響上市公司股票交易價(jià)格的重大事件；掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定；掌握證券交易中操縱市場(chǎng)行為的界定；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個(gè)人的配合義務(wù)；熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。

3.《中華人民共和國(guó)刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2017年11月4日最新修訂并施行)

熟悉虛假出資罪的構(gòu)成要件；熟悉欺詐發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的構(gòu)成要件；掌握擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，偽造、變?cè)燹D(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)許可證罪的構(gòu)成要件；掌握偽造變?cè)旃善眰锏臉?gòu)成要件；掌握擅自發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件；掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪的構(gòu)成要件；掌握操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的構(gòu)成要件；掌握洗錢(qián)罪的構(gòu)成要件。

4.《中華人民共和國(guó)合同法》(1999年3月15日通過(guò)，1999年10月1日起施行)

熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則；了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式；熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款；了解當(dāng)事人訂立合同采取的方式；了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容；熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù)；了解有關(guān)委托費(fèi)用支付的規(guī)定；熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù)；熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定；熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定；熟悉居間人和委托人的義務(wù)。

5.《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》(1995年6月30日通過(guò)，1995年10月1日起施行)

熟悉擔(dān)保的方式；熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì)；掌握成為保證人的資格條件；熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定；掌握保證擔(dān)保的范圍；掌握抵押財(cái)產(chǎn)的范圍；掌握抵押擔(dān)保的范圍；掌握質(zhì)押擔(dān)保的范圍。

6.《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》(2007年3月16日通過(guò)，2007年10月1日起施行)

了解物權(quán)法的基本原則；熟悉擔(dān)保物權(quán)的一般規(guī)定。

7.《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》(1994年3月22日通過(guò)，2018年12月29日最新修訂并施行)

掌握五級(jí)預(yù)算的內(nèi)容；掌握預(yù)算的分類(lèi)與概念；熟悉財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度；掌握一般公共預(yù)算收支范圍；了解預(yù)算編制的原則與方法；熟悉預(yù)算收入征收和預(yù)算支出撥付的規(guī)定；熟悉一般公共預(yù)算年度執(zhí)行中超收、短收的規(guī)定。

8.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》(1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修訂并施行)

掌握企業(yè)債券的定義；熟悉企業(yè)債券的管理體制；熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件、發(fā)行章程；掌握企業(yè)債券的信用評(píng)級(jí)要求；了解相關(guān)法律責(zé)任。

9.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)，2015年5月18日公布，2015年6月22日起施行)

熟悉關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員和情形的規(guī)定；掌握關(guān)于市場(chǎng)禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定。

10.《中國(guó)人民銀行中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2018〕第14號(hào)》(2018年9月4日公布并施行)

熟悉銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)逐步統(tǒng)一的要求；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，保持評(píng)級(jí)結(jié)果的一致性和可比性的規(guī)定。

(二)交易所債券市場(chǎng)

評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理

1.《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第50號(hào)，2007年8月24日公布，2007年9月1日起施行)

掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定本辦法的目的和關(guān)于對(duì)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施業(yè)務(wù)許可的規(guī)定；掌握《辦法》規(guī)定的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)范圍；掌握證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則；掌握證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門(mén)和監(jiān)管方式；掌握資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證監(jiān)會(huì)對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)的主要依據(jù)和考慮的主要因素；掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)文件備案、公告的要求；掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)因與評(píng)級(jí)對(duì)象存在利害關(guān)系不得受托開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的情形；掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)實(shí)施業(yè)務(wù)回避的情形；掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)按照本辦法要求應(yīng)建立相關(guān)制度的規(guī)定，包括評(píng)級(jí)方法、質(zhì)量控制制度、防火墻制度、合規(guī)檢查制度、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、復(fù)評(píng)制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果發(fā)布制度、評(píng)級(jí)結(jié)果準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性檢驗(yàn)制度、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息保密制度、業(yè)務(wù)檔案管理制度、培訓(xùn)制度等；掌握關(guān)于評(píng)級(jí)項(xiàng)目組組長(zhǎng)的業(yè)務(wù)資格和對(duì)項(xiàng)目組從事評(píng)級(jí)工作的有關(guān)規(guī)定；掌握在對(duì)評(píng)級(jí)報(bào)告有異議時(shí)，受評(píng)機(jī)構(gòu)或受評(píng)證券發(fā)行人另行委托其他證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)時(shí)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果公告的有關(guān)規(guī)定；掌握對(duì)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高管人員兼職和投資的限制及其從業(yè)要求的有關(guān)規(guī)定；掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)相關(guān)信息變更時(shí)的備案規(guī)定；掌握對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可證的管理規(guī)定；掌握關(guān)于證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)外提供融資和擔(dān)保的規(guī)定；掌握向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告及年度報(bào)告主要內(nèi)容的規(guī)定；掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查的規(guī)定；掌握關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)實(shí)施自律管理的規(guī)定；掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)違法、違規(guī)時(shí)的相關(guān)處罰規(guī)定。

2.《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，2012年3月19日公布并施行)

熟悉評(píng)級(jí)方法、模型和程序的相關(guān)要求；掌握評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案資料的內(nèi)容；掌握評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的主要程序；熟悉評(píng)級(jí)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)包括的具體步驟；掌握盡職調(diào)查的工作內(nèi)容；掌握撰寫(xiě)初評(píng)報(bào)告的程序；掌握評(píng)級(jí)委員會(huì)的工作要求；掌握評(píng)級(jí)結(jié)果存在異議時(shí)的處理辦法；熟悉終止評(píng)級(jí)的若干情形；掌握出具跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告的時(shí)間；熟悉證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)各部門(mén)和相關(guān)人員保持獨(dú)立性的要求；熟悉建立證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)利益沖突防范制度的規(guī)定；熟悉證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其評(píng)級(jí)從業(yè)人員負(fù)有的保密義務(wù)；了解合規(guī)檢查報(bào)告的內(nèi)容。

3.《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》(中證協(xié)發(fā)〔2016〕115號(hào)，2016年6月24日公布并施行)

掌握證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查的相關(guān)要求；熟悉按照評(píng)級(jí)對(duì)象的不同類(lèi)型和特征應(yīng)分別收集的資料內(nèi)容；了解首次評(píng)級(jí)時(shí)對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象現(xiàn)場(chǎng)考察與訪(fǎng)談的時(shí)限要求；掌握在盡職調(diào)查中評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其股東、工作人員的禁止性行為規(guī)定；掌握撰寫(xiě)評(píng)級(jí)報(bào)告的基本要求；熟悉評(píng)級(jí)報(bào)告的基本結(jié)構(gòu)及關(guān)于評(píng)級(jí)分析的主要內(nèi)容；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展首次評(píng)級(jí)、連續(xù)評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)時(shí)完成評(píng)級(jí)報(bào)告初稿的時(shí)限要求；掌握評(píng)級(jí)報(bào)告審核、定稿等工作機(jī)制；熟悉評(píng)級(jí)對(duì)象影響前次評(píng)級(jí)結(jié)論的重大事項(xiàng)；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信息披露的主要內(nèi)容；了解評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息及相關(guān)要求；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)中實(shí)際及潛在的利益沖突的情形；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的可能對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；了解中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展自律檢查的相關(guān)要求。

4.《關(guān)于進(jìn)一步明確債券評(píng)級(jí)信息披露規(guī)范的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2015〕7號(hào)，2015年1月16日公布并施行)

掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)在交易所上市交易及轉(zhuǎn)讓債券的跟蹤評(píng)級(jí)信息負(fù)有的披露義務(wù)及要求；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)披露評(píng)級(jí)信息的時(shí)點(diǎn)要求及保密義務(wù)。

債券發(fā)行與交易

5.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)，2015年1月15日公布并施行)

掌握公司債券的定義和發(fā)行方式；掌握公司債券發(fā)行決議的事項(xiàng)；掌握關(guān)于公司債券募集資金用途的規(guī)定；熟悉可向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券的公司應(yīng)符合的資信狀況；熟悉證監(jiān)會(huì)對(duì)公司債券公開(kāi)發(fā)行核準(zhǔn)的程序和分期發(fā)行的規(guī)定；掌握關(guān)于公開(kāi)發(fā)行、非公開(kāi)發(fā)行公司債券信用評(píng)級(jí)的規(guī)定；熟悉公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)；熟悉關(guān)于債券受托管理人職責(zé)和債券持有人會(huì)議規(guī)則的規(guī)定；熟悉關(guān)于內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施的規(guī)定。

6.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)，2008年10月9日最新修訂并施行)

熟悉上市公司公開(kāi)發(fā)行證券條件的一般規(guī)定；熟悉上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債(含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券)應(yīng)當(dāng)符合的條件；掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債期限的規(guī)定；掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債評(píng)級(jí)的有關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債擔(dān)保事宜的有關(guān)規(guī)定；掌握資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員對(duì)其出具文件署名和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定；掌握關(guān)于公開(kāi)募集證券募集說(shuō)明書(shū)不得使用超過(guò)有效期的資信評(píng)級(jí)報(bào)告的規(guī)定。

7.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕41號(hào)，2008年10月17日公布并施行)

掌握發(fā)行可交換公司債券的基本規(guī)定；熟悉可交換債券的期限、面值以及發(fā)行價(jià)格確定機(jī)制；掌握可交換債券可以轉(zhuǎn)換的期限要求、轉(zhuǎn)換價(jià)格以及轉(zhuǎn)換價(jià)格變動(dòng)時(shí)的相關(guān)規(guī)定；掌握可交換公司債券的發(fā)行程序；掌握有關(guān)債券受托管理和債券持有人權(quán)益保護(hù)事項(xiàng)的規(guī)定；掌握可交換公司債券擔(dān)保合同事項(xiàng)。

8.《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》(上證發(fā)〔2018〕110號(hào)，2018年12月7日公布并施行)

掌握上交所非公開(kāi)發(fā)行公司債券的掛牌條件；了解發(fā)行人申請(qǐng)債券掛牌轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)提交的文件；掌握債券轉(zhuǎn)讓的方式；掌握債券停牌與復(fù)牌的規(guī)則；熟悉發(fā)行人、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的信息披露義務(wù)；熟悉債券持有人權(quán)益保護(hù)的一般規(guī)定；熟悉債券受托管理人的職責(zé)；掌握上交所的紀(jì)律處分、監(jiān)管措施。

9.《深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》(深證上〔2018〕611號(hào)，2018年12月7日公布并施行)

掌握深交所非公開(kāi)發(fā)行公司債券的掛牌條件；了解發(fā)行人申請(qǐng)債券掛牌轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)提交的文件；掌握債券轉(zhuǎn)讓的方式；掌握債券停牌與復(fù)牌的規(guī)則；熟悉發(fā)行人、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的信息披露義務(wù)；熟悉債券持有人權(quán)益保護(hù)的一般規(guī)定；熟悉債券受托管理人的職責(zé)；掌握深交所的紀(jì)律處分、監(jiān)管措施。

10.《非公開(kāi)發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引》(中證協(xié)發(fā)〔2018〕102號(hào)，2018年5月11日公布并施行)

熟悉非公開(kāi)發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單的范圍；熟悉因子公司原因?qū)е掳l(fā)行人列入負(fù)面清單的情形。

11.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》(上證發(fā)〔2018〕109號(hào)，2018年12月7日公布并施行)

掌握上交所公司債券發(fā)行人申請(qǐng)債券上市的條件；了解申請(qǐng)債券上市應(yīng)提交的文件；熟悉可能影響發(fā)行人償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)；熟悉專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的信息披露義務(wù)；熟悉公司債券受托管理人的職責(zé)；掌握應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議的情形和表決機(jī)制；掌握公司債券停牌、復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市的規(guī)則。

12.《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》(深證上〔2018〕610號(hào)，2018年12月7日公布并施行)

掌握深交所公司債券發(fā)行人申請(qǐng)債券上市的條件；了解申請(qǐng)債券上市應(yīng)提交的文件；熟悉可能影響發(fā)行人償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)；熟悉專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的信息披露義務(wù)；熟悉償債保障措施；掌握債券持有人會(huì)議的參加人員；掌握公司債券停牌、復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市的規(guī)則。

13.《債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》(上證發(fā)〔2017〕36號(hào)、深證上〔2017〕404號(hào)，滬、深交易所2017年6月28日分別公布，2017年7月1日起施行)

熟悉合格投資者、公眾投資者的范圍；了解合格投資者、公眾投資者可以認(rèn)購(gòu)及交易的債券品種。

14.《公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》(上證發(fā)〔2017〕6號(hào)、深證上〔2017〕181號(hào)，滬、深交易所2017年3月17日分別公布并施行)

掌握發(fā)行人、受托管理人、增信機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的債券信用風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)；掌握債券信用風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)和列為關(guān)注類(lèi)、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)的情形；熟悉關(guān)注類(lèi)、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)債券的風(fēng)險(xiǎn)排查方式和時(shí)間要求；熟悉發(fā)行人、受托管理人、增信機(jī)構(gòu)對(duì)不同類(lèi)別債券的信用風(fēng)險(xiǎn)化解與處置措施；了解信用風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的內(nèi)容。

15.《公司債券受托管理人處置公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)指引》(中證協(xié)發(fā)〔2017〕44號(hào)，2017年3月17日公布并施行)

了解公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急管理機(jī)制；熟悉公司債券預(yù)計(jì)違約的處置機(jī)制；熟悉公司債券實(shí)質(zhì)違約的處置機(jī)制。

特種債券

16.《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕10號(hào)，2017年7月4日公布并施行)

掌握創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)的范圍；掌握創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券審核、轉(zhuǎn)股、增信、風(fēng)險(xiǎn)防范等制度安排。

17.《創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》(上證發(fā)〔2017〕58號(hào)、深證會(huì)〔2017〕306號(hào)，滬、深交易所2017年9月22日分別公布并施行)

掌握創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的掛牌轉(zhuǎn)讓條件；熟悉發(fā)行人定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容。

18.《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于支持綠色債券發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕6號(hào)，2017年3月2日公布并施行)

掌握綠色債券募集資金投向的項(xiàng)目范圍；掌握重點(diǎn)支持發(fā)行綠色債券的主體條件；了解發(fā)行人的信息披露內(nèi)容。

19.《關(guān)于開(kāi)展“一帶一路”債券試點(diǎn)的通知》(上證發(fā)〔2018〕8號(hào)、深證上〔2018〕93號(hào)，滬、深交易所2018年3月2日分別公布并施行)

掌握“一帶一路”債券的定義；熟悉“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家(地區(qū))政府類(lèi)機(jī)構(gòu)發(fā)行政府債券的發(fā)行、上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓、信息披露制度安排；熟悉“一帶一路”公司債券的募集資金使用要求。

20.《上海證券交易所公司債券預(yù)審核指南(四)特定品種——可續(xù)期公司債券》與《深圳證券交易所公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第3號(hào)——可續(xù)期公司債券業(yè)務(wù)》(2017年12月20日公布并施行)

掌握可續(xù)期公司債券的上市或掛牌條件；掌握相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)；熟悉可續(xù)期公司債券募集說(shuō)明書(shū)和存續(xù)期間的披露事項(xiàng)；熟悉重新定價(jià)周期的利率調(diào)整機(jī)制；掌握續(xù)期選擇權(quán)行權(quán)的規(guī)定。

資產(chǎn)證券化

21.《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》及配套規(guī)則《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，2014年11月19日公布并施行)

掌握證券公司及基金子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的定義；熟悉證券公司及基金子公司開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件；熟悉基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容；熟悉原始權(quán)益人、管理人及托管人的職責(zé)及義務(wù)；熟悉特定原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)符合的條件；了解資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的信息披露；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查要求；掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

22.《基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)指南》(滬、深交易所2018年6月8日分別公布并施行)

掌握基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)資產(chǎn)支持證券的定義；熟悉基礎(chǔ)資產(chǎn)、底層資產(chǎn)及相關(guān)資產(chǎn)應(yīng)符合的要求；了解應(yīng)當(dāng)設(shè)置信用觸發(fā)機(jī)制的各類(lèi)情形。

23.《基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)資產(chǎn)支持證券信息披露指南》(滬、深交易所2018年6月8日分別公布并施行)

熟悉專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露的內(nèi)容；掌握信用評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容；了解年度資產(chǎn)管理報(bào)告的內(nèi)容和應(yīng)當(dāng)進(jìn)行臨時(shí)信息披露的事項(xiàng)。

24.《資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》(上證發(fā)〔2018〕28號(hào)、深證上〔2018〕200號(hào)，滬、深交易所2018年5月11日分別公布并施行)

掌握管理人、原始權(quán)益人、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、增信機(jī)構(gòu)、托管人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的債券信用風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)；掌握影響債券信用風(fēng)險(xiǎn)狀況的信息；熟悉管理人開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查的重點(diǎn)內(nèi)容；熟悉管理人、原始權(quán)益人、增信機(jī)構(gòu)對(duì)不同類(lèi)別債券的信用風(fēng)險(xiǎn)化解與處置措施。

(三)銀行間債券市場(chǎng)

評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理

1.《信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)規(guī)范》(中國(guó)人民銀行2006年11月21日公布并施行)

(1)信用評(píng)級(jí)主體規(guī)范

掌握《規(guī)范》的適用范圍；掌握信用、信用評(píng)級(jí)、信用等級(jí)、評(píng)級(jí)對(duì)象等術(shù)語(yǔ)及其定義；掌握信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的進(jìn)入和退出程序；掌握關(guān)于信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)要求的規(guī)定；掌握關(guān)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制、內(nèi)部管理等相關(guān)制度的規(guī)定；掌握信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其員工應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則。

(2)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)范

掌握信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的基本原則；掌握關(guān)于信用評(píng)級(jí)小組及小組成員的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于評(píng)級(jí)信息的來(lái)源及質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于信用評(píng)級(jí)程序的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于信用等級(jí)符號(hào)及定義的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于信用評(píng)級(jí)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于評(píng)級(jí)結(jié)果發(fā)布的相關(guān)規(guī)定。

(3)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理規(guī)范

掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的準(zhǔn)則和具體要求；掌握主管部門(mén)對(duì)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理方式和具體管理措施。

2.《關(guān)于加強(qiáng)銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)作業(yè)管理的通知》(銀發(fā)〔2008〕75號(hào)，2008年3月11日公布并施行)

掌握對(duì)于銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)訪(fǎng)談作業(yè)管理的要求；掌握對(duì)于銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)作業(yè)時(shí)間的要求；掌握對(duì)于債券發(fā)行人是否為集團(tuán)企業(yè)的判定方式和對(duì)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)備材料的相關(guān)要求。

3.《中國(guó)人民銀行公告〔2017〕第7號(hào)》(2017年7月1日公布并施行)

掌握境內(nèi)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展銀行間市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的條件；了解境外評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展銀行間市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的條件；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)向自律組織申請(qǐng)注冊(cè)、向監(jiān)管部門(mén)報(bào)備的要求；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的禁止性行為。

4.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》(交易商協(xié)會(huì)公告〔2013〕1號(hào)，2013年1月8日公布并施行)

了解委托評(píng)級(jí)的類(lèi)別和雙評(píng)級(jí)制度；掌握對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的基本要求；熟悉信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信息披露要求；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及人員不得參與相關(guān)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的情形；掌握對(duì)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的基本要求；熟悉對(duì)發(fā)行人委托評(píng)級(jí)、投資人委托評(píng)級(jí)、主動(dòng)評(píng)級(jí)的特別要求；熟悉相關(guān)自律管理措施。

5.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則》(交易商協(xié)會(huì)公告〔2016〕5號(hào)，2016年2月26日公布并施行)

熟悉信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)的定義；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)的原則和指標(biāo)。

6.《銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)評(píng)價(jià)規(guī)則》(交易商協(xié)會(huì)公告〔2018〕6號(hào)，2018年3月27日公布并施行)

掌握交易商協(xié)會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的分層分類(lèi)管理制度；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)評(píng)價(jià)的原則和指標(biāo)；了解評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)文件表格體系；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)評(píng)價(jià)的實(shí)施程序；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)評(píng)價(jià)的自律規(guī)范。

7.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)自律公約》(交易商協(xié)會(huì)公告〔2018〕7號(hào)，2018年3月27日公布并施行)

掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及評(píng)級(jí)人員應(yīng)承諾的禁止性行為；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及評(píng)級(jí)人員應(yīng)履行的自律義務(wù)；掌握對(duì)違反公約行為自律處分的規(guī)定。

8.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)調(diào)查訪(fǎng)談工作規(guī)程》(交易商協(xié)會(huì)公告〔2018〕8號(hào)，2018年3月27日公布，2018年5月1日起實(shí)施)

掌握調(diào)查訪(fǎng)談的定義；熟悉項(xiàng)目組應(yīng)收集資料的內(nèi)容；熟悉評(píng)級(jí)信息的收集渠道；熟悉應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查訪(fǎng)談的情形；了解實(shí)地調(diào)查訪(fǎng)談的訪(fǎng)談對(duì)象和時(shí)間要求；熟悉調(diào)查訪(fǎng)談工作底稿保存要求；掌握調(diào)查訪(fǎng)談過(guò)程中評(píng)級(jí)人員的禁止性行為和保密義務(wù)。

9.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息披露規(guī)則》(交易商協(xié)會(huì)公告〔2019〕7號(hào)，2019年5月10日公布，2019年8月1日起施行)

掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)制度、評(píng)級(jí)文件體系、內(nèi)控管理制度的要求；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)披露評(píng)級(jí)報(bào)告、關(guān)注公告、檢驗(yàn)結(jié)果、歷史評(píng)級(jí)結(jié)果的要求；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)向交易商協(xié)會(huì)報(bào)告的重大事項(xiàng)；了解評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息披露表格體系。

債券發(fā)行與交易

10.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》(人民銀行令〔2008〕第1號(hào)，2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行)

了解非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的定義及發(fā)行方式；掌握企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具的信用評(píng)級(jí)要求；熟悉對(duì)債務(wù)融資工具的自律監(jiān)管措施。

11.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》(人民銀行令〔2005〕第1號(hào)，2005年4月27日公布，2005年6月1日起施行)

掌握金融債券、金融機(jī)構(gòu)法人的定義；熟悉金融債券的發(fā)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)及發(fā)行原則；掌握政策性銀行發(fā)行申請(qǐng)條件；掌握商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件；熟悉企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件；熟悉金融機(jī)構(gòu)、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件內(nèi)容；熟悉金融債券的發(fā)行方式；掌握金融債券發(fā)行中信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的職責(zé)和法律責(zé)任。

12.《證券公司短期融資券管理辦法》(人民銀行公告〔2004〕第12號(hào)，2004年10月18日發(fā)布，2004年11月1日起施行)

掌握本法規(guī)適用范圍；掌握有關(guān)證券公司短期融資券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、發(fā)行和交易場(chǎng)所的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司短期融資券的發(fā)行和交易原則、還本付息的要求；掌握申請(qǐng)發(fā)行證券公司短期融資券的條件；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券的余額管理和調(diào)整的規(guī)定；掌握證券公司短期融資券期限的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行方式和價(jià)格確定的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行期、發(fā)行時(shí)間的安排、本息支付方式；掌握募集資金用途的禁止性規(guī)定及本息兌付、違約公告的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的交易和轉(zhuǎn)讓、發(fā)行人信息披露義務(wù)；熟悉發(fā)行人的信息披露要求、內(nèi)容和豁免規(guī)定；掌握發(fā)行人需及時(shí)公告的情形；熟悉監(jiān)管部門(mén)的動(dòng)態(tài)檢查內(nèi)容、余額調(diào)整的懲罰性規(guī)定及發(fā)行資格暫停、禁止規(guī)定。

13《.商業(yè)銀行次級(jí)債券發(fā)行管理辦法》(人民銀行公告〔2004〕第4號(hào)，2004年6月17日公布并施行)

掌握商業(yè)銀行次級(jí)債定義；熟悉次級(jí)債發(fā)行方式、發(fā)行人、發(fā)行原則及監(jiān)管機(jī)構(gòu)；掌握商業(yè)銀行公開(kāi)發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件；掌握商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級(jí)債券或募集次級(jí)定期債務(wù)應(yīng)符合的條件；掌握商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債券申請(qǐng)文件中有關(guān)信用評(píng)級(jí)報(bào)告的規(guī)定；熟悉發(fā)行次級(jí)債的額度要求；掌握次級(jí)債發(fā)行的信用評(píng)級(jí)要求、發(fā)行方式；熟悉發(fā)行次級(jí)債的時(shí)間限制、監(jiān)管報(bào)告要求；掌握私募發(fā)行的信用評(píng)級(jí)要求。

14.《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》(人民銀行公告〔2005〕第7號(hào)，2005年4月20日公布并施行)

掌握本法規(guī)適用范圍；掌握資產(chǎn)支持證券的含義、性質(zhì)和發(fā)行方式；熟悉資產(chǎn)支持證券的原則和涉及的機(jī)構(gòu)；熟悉信托財(cái)產(chǎn)的定義；熟悉受托機(jī)構(gòu)不得相互抵消的資產(chǎn)；熟悉資產(chǎn)支持證券的監(jiān)管機(jī)構(gòu)；掌握資產(chǎn)支持證券發(fā)行申請(qǐng)材料中有關(guān)信用評(píng)級(jí)報(bào)告的規(guī)定；掌握資產(chǎn)支持證券的增級(jí)方式；掌握發(fā)行資產(chǎn)支持證券有關(guān)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其職責(zé)的規(guī)定；熟悉資產(chǎn)支持證券的發(fā)行方式；掌握資產(chǎn)支持證券定向發(fā)行免于信用評(píng)級(jí)的規(guī)定。

15.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)境外機(jī)構(gòu)債券發(fā)行管理暫行辦法》(人民銀行公告〔2018〕16號(hào)，2018年9月8日公布并施行)

了解本辦法中境外機(jī)構(gòu)的范圍；熟悉境外機(jī)構(gòu)發(fā)行債券時(shí)關(guān)于信用評(píng)級(jí)報(bào)告的要求。

16.交易商協(xié)會(huì)關(guān)于非金融企業(yè)超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)、綠色債務(wù)融資工具等業(yè)務(wù)指引了解超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)、綠色債務(wù)融資工具的定義；掌握對(duì)上述債務(wù)融資工具進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的特別規(guī)定。

17.《內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通合作管理暫行辦法》(人民銀行令〔2017〕第1號(hào)，2017年6月21日公布并施行)

熟悉“債券通”、“北向通”的定義；熟悉本辦法的適用范圍；了解境外托管機(jī)構(gòu)、境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

18.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》(交易商協(xié)會(huì)公告〔2017〕32號(hào)，2017年12月8日公布，2017年12月18日起施行)

掌握企業(yè)發(fā)行文件的內(nèi)容；熟悉債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)的信息披露要求；熟悉可能影響企業(yè)償債能力的重大事項(xiàng)的范圍；熟悉變更公告的內(nèi)容；了解企業(yè)信息披露事務(wù)管理制度的內(nèi)容。

(四)企業(yè)債券

1.《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)防范管理有關(guān)問(wèn)題的通知》(發(fā)改辦財(cái)金〔2012〕3451號(hào)，2012年12月11日公布并施行)

了解國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)企業(yè)債券發(fā)行主體根據(jù)其資產(chǎn)負(fù)債率情況細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)防范措施、根據(jù)發(fā)債主體信用等級(jí)完善相應(yīng)償債保障措施的具體要求；了解國(guó)家發(fā)展改革委規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行主體擔(dān)保行為和規(guī)范信用評(píng)級(jí)的具體要求。

2.《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過(guò)程中信用建設(shè)的通知》(發(fā)改辦財(cái)金〔2012〕2804號(hào)，2012年10月9日公布并施行)

掌握審核企業(yè)發(fā)債申請(qǐng)時(shí)使用企業(yè)征信記錄的規(guī)定；熟悉對(duì)發(fā)債企業(yè)多方面征信采集的要求；熟悉主承銷(xiāo)商信用狀況對(duì)企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)的參考意義；了解申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)及保薦人綜合信用承諾制度；了解綜合信用承諾書(shū)的內(nèi)容。

3.《關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》(發(fā)改辦財(cái)金〔2013〕957號(hào)，2013年4月19日公布并施行)

掌握國(guó)家發(fā)展改革委加快和簡(jiǎn)化審核類(lèi)發(fā)債申請(qǐng)的范圍；掌握從嚴(yán)審核類(lèi)發(fā)債申請(qǐng)的范圍。

4.《項(xiàng)目收益?zhèn)芾頃盒修k法》(發(fā)改辦財(cái)金〔2015〕2010號(hào)，2015年7月29日公布并施行)

熟悉項(xiàng)目收益?zhèn)幕靖拍詈唾Y金用途；掌握項(xiàng)目收益?zhèn)陌l(fā)行方式和條件；了解對(duì)項(xiàng)目收益?zhèn)男畔⑴逗屯顿Y者保護(hù)的要求。

5.《關(guān)于簡(jiǎn)化企業(yè)債券審報(bào)程序加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和改革監(jiān)管方式的意見(jiàn)》(發(fā)改辦財(cái)金〔2015〕3127號(hào)，2015年11月30日公布并施行)

了解國(guó)家發(fā)展改革委簡(jiǎn)化申報(bào)程序、精簡(jiǎn)申報(bào)材料、提高審核效率的措施；了解對(duì)企業(yè)發(fā)債豁免委內(nèi)復(fù)審的條件；熟悉債券擔(dān)保、再擔(dān)保和信用保險(xiǎn)的要求；掌握規(guī)范評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)服務(wù)的規(guī)定；了解企業(yè)債券發(fā)行信息披露的規(guī)定。

6《.政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)債券發(fā)行指引》(發(fā)改辦財(cái)金〔2017〕730號(hào)，2017年4月25日公布并施行)

熟悉PPP項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)債券的定義；掌握PPP項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)債券的發(fā)行條件；熟悉對(duì)PPP項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)債券信息披露和投資者保護(hù)的要求。

7.《農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)債券發(fā)行指引》(發(fā)改辦財(cái)金規(guī)〔2017〕1340號(hào)，2017年8月1日公布并施行)

熟悉農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)債券的定義及范圍；掌握農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)債券的發(fā)行條件。

8.《社會(huì)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)債券發(fā)行指引》(發(fā)改辦財(cái)金規(guī)〔2017〕1341號(hào)，2017年8月1日公布并施行)

熟悉社會(huì)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)債券的定義及范圍；掌握社會(huì)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)債券的發(fā)行條件。

9.《關(guān)于進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力嚴(yán)格防范地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》(發(fā)改辦財(cái)金〔2018〕194號(hào)，2018年2月8日公布并施行)

了解對(duì)申報(bào)企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量、權(quán)屬的要求；掌握嚴(yán)禁申報(bào)企業(yè)與地方政府信用掛鉤的要求；熟悉對(duì)募投項(xiàng)目的要求；了解對(duì)PPP項(xiàng)目發(fā)行債券融資的要求；熟悉建立健全責(zé)任主體信用記錄的要求。

10.《關(guān)于支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)直接融資進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的通知》(發(fā)改財(cái)金〔2018〕1806號(hào)，2018年12月5日公布并施行)

掌握重點(diǎn)支持的優(yōu)質(zhì)企業(yè)的條件；掌握優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的發(fā)行管理方式；熟悉優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的審核政策；掌握對(duì)債券資金用途實(shí)行正負(fù)面清單管理的要求；了解加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券事中事后監(jiān)管的規(guī)定。

(五)政府性債務(wù)

1.《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2014〕43號(hào)，2014年9月21日公布并施行)

了解加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的總體要求；了解規(guī)范地方政府舉債融資機(jī)制相關(guān)內(nèi)容；熟悉地方政府舉債程序及信用評(píng)級(jí)制度相關(guān)要求；了解地方政府性債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。

2.《關(guān)于做好地方政府專(zhuān)項(xiàng)債券發(fā)行及項(xiàng)目配套融資工作的通知》(中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)，2019年6月10日公布并施行)

熟悉支持做好專(zhuān)項(xiàng)債券項(xiàng)目融資的措施；掌握進(jìn)一步完善專(zhuān)項(xiàng)債券管理及配套措施的規(guī)定；熟悉依法合規(guī)推進(jìn)重大項(xiàng)目融資的措施。

3.《地方政府一般債務(wù)預(yù)算管理辦法》(財(cái)預(yù)〔2016〕154號(hào)，2016年11月9日公布并施行)

掌握地方政府一般債務(wù)的定義；掌握一般債務(wù)限額的確定依據(jù)和程序；了解預(yù)算編制和批復(fù)的要求；熟悉預(yù)算執(zhí)行和決算的規(guī)定；掌握非債券形式一般債務(wù)納入預(yù)算管理的規(guī)定。

4.《地方政府專(zhuān)項(xiàng)債務(wù)預(yù)算管理辦法》(財(cái)預(yù)〔2016〕155號(hào)，2016年11月9日公布并施行)

掌握地方政府專(zhuān)項(xiàng)債務(wù)的定義；掌握專(zhuān)項(xiàng)債務(wù)限額的確定依據(jù)和程序；了解預(yù)算編制和批復(fù)的要求；熟悉預(yù)算執(zhí)行和決算的規(guī)定；掌握非債券形式專(zhuān)項(xiàng)債務(wù)納入預(yù)算管理的規(guī)定。

5.《新增地方政府債務(wù)限額分配管理暫行辦法》(財(cái)預(yù)〔2017〕35號(hào)，2017年3月23日公布并施行)

熟悉新增地方政府債務(wù)限額分配管理權(quán)限和程序；掌握新增限額的分配原則。

6.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》(財(cái)預(yù)〔2017〕50號(hào)，2017年4月26日公布并施行)

了解加強(qiáng)融資平臺(tái)公司融資管理的措施；熟悉規(guī)范政府與社會(huì)資本方合作行為的要求；掌握規(guī)范地方政府舉債融資機(jī)制的規(guī)定。

7.《地方政府土地儲(chǔ)備專(zhuān)項(xiàng)債券管理辦法(試行)》(財(cái)預(yù)〔2017〕62號(hào)，2017年5月16日公布并施行)

掌握地方政府土地儲(chǔ)備專(zhuān)項(xiàng)債券的定義；掌握地方政府土地儲(chǔ)備專(zhuān)項(xiàng)債券的額度管理和審批流程；了解預(yù)算編制和批復(fù)的要求；熟悉預(yù)算執(zhí)行和決算的規(guī)定。

8.《地方政府收費(fèi)公路專(zhuān)項(xiàng)債券管理辦法(試行)》(財(cái)預(yù)〔2017〕97號(hào)，2017年6月26日公布并施行)

掌握地方政府收費(fèi)公路專(zhuān)項(xiàng)債券的定義；掌握地方政府收費(fèi)公路專(zhuān)項(xiàng)債券的額度管理和審批流程；了解預(yù)算編制和批復(fù)的要求；熟悉預(yù)算執(zhí)行和決算的規(guī)定。

9.《試點(diǎn)發(fā)行地方政府棚戶(hù)區(qū)改造專(zhuān)項(xiàng)債券管理辦法》(財(cái)預(yù)〔2018〕28號(hào)，2018年3月1日公布并施行)

掌握地方政府棚戶(hù)區(qū)改造專(zhuān)項(xiàng)債券的定義；掌握地方政府棚戶(hù)區(qū)改造專(zhuān)項(xiàng)債券的額度管理和審批流程；了解預(yù)算編制和批復(fù)的要求；熟悉預(yù)算執(zhí)行和決算的規(guī)定。

10.《國(guó)家發(fā)展改革委中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于推進(jìn)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目資產(chǎn)證券化相關(guān)工作的通知》(發(fā)改投資〔2016〕2698號(hào)，2016年12月21日公布并施行)

了解PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的意義；掌握重點(diǎn)推動(dòng)和優(yōu)先鼓勵(lì)開(kāi)展資產(chǎn)證券化的PPP項(xiàng)目范圍；熟悉證券監(jiān)管部門(mén)及自律組織積極支持PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的措施。

11.《財(cái)政部人民銀行證監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目資產(chǎn)證券化有關(guān)事宜的通知》(財(cái)金〔2017〕55號(hào)，2017年6月7日公布并施行)

掌握分類(lèi)穩(wěn)妥推動(dòng)PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的要求；掌握開(kāi)展資產(chǎn)證券化的PPP項(xiàng)目的條件；熟悉PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的工作程序；熟悉PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的監(jiān)管要求。

(六)保險(xiǎn)資金投資債券

1.《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)債券投資信用評(píng)級(jí)指引》(中國(guó)保監(jiān)會(huì)2007年1月8日公布并施行)

熟悉保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)債券投資信用評(píng)級(jí)的主要原則、管理制度及基本流程；掌握信用評(píng)級(jí)的符號(hào)及涵義；掌握信用數(shù)據(jù)建立及存檔規(guī)定；掌握發(fā)債主體評(píng)級(jí)過(guò)程中應(yīng)該考慮的事項(xiàng)；掌握償債評(píng)估包含的內(nèi)容；掌握償債意愿評(píng)定過(guò)程中應(yīng)該關(guān)注的事項(xiàng)；掌握保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)不同行業(yè)主體評(píng)級(jí)的應(yīng)對(duì)措施；掌握一般工商企業(yè)和商業(yè)銀行的評(píng)級(jí)方法；掌握債項(xiàng)評(píng)級(jí)過(guò)程中應(yīng)該關(guān)注的因素；掌握不同償債順序?qū)?xiàng)級(jí)別的影響；掌握存在擔(dān)保時(shí)的債項(xiàng)級(jí)別的確立原則；掌握存在抵押、質(zhì)押和信用保證等信用增級(jí)時(shí)信用評(píng)級(jí)應(yīng)注意的事項(xiàng)；掌握保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資企業(yè)債券、

可轉(zhuǎn)換公司債券以及短期融資券應(yīng)注意的事項(xiàng)；掌握評(píng)級(jí)報(bào)告包含的內(nèi)容及要求；掌握評(píng)級(jí)分析過(guò)程中應(yīng)該考慮的因素；掌握跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告有關(guān)要求。

2.《保險(xiǎn)資金投資債券暫行辦法》(保監(jiān)發(fā)〔2012〕58號(hào)，2012年7月16日公布并施行)

了解保險(xiǎn)公司投資債券應(yīng)符合的條件；熟悉保險(xiǎn)公司投資債券的種類(lèi)及特定要求；掌握保險(xiǎn)公司對(duì)各類(lèi)債券的投資總額和投資余額的規(guī)定；熟悉對(duì)保險(xiǎn)公司或?qū)I(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；掌握對(duì)于運(yùn)用內(nèi)外部信用評(píng)級(jí)結(jié)果的相關(guān)規(guī)定；了解與保險(xiǎn)公司投資債券相關(guān)的監(jiān)督管理規(guī)定。

3.《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)資金投資債券使用外部信用評(píng)級(jí)監(jiān)管的通知》(保監(jiān)發(fā)〔2013〕61號(hào)，2013年7月31日公布并施行)

熟悉保險(xiǎn)資金投資企業(yè)(公司)債券的外部信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)滿(mǎn)足的條件；掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告的內(nèi)容；掌握對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)跟蹤監(jiān)測(cè)、定期檢驗(yàn)的要求。

4.《關(guān)于保險(xiǎn)資金投資有關(guān)金融產(chǎn)品的通知》(保監(jiān)發(fā)〔2012〕91號(hào)，2012年10月12日公布并施行)

了解保險(xiǎn)資金可以投資的金融產(chǎn)品；掌握保險(xiǎn)資金可以投資的金融產(chǎn)品的信用等級(jí)要求；掌握各金融產(chǎn)品的信用增級(jí)安排。

5.《基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃管理暫行規(guī)定》(保監(jiān)發(fā)〔2012〕92號(hào)，2012年10月12日公布并施行)

掌握債權(quán)投資計(jì)劃的涵義；掌握債權(quán)投資計(jì)劃的設(shè)立與發(fā)行；熟悉債權(quán)投資計(jì)劃信用增級(jí)的要求；熟悉債權(quán)投資計(jì)劃的管理；掌握債權(quán)投資計(jì)劃的信息披露；了解債權(quán)投資計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督管理。

6.《保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)管理辦法》(保監(jiān)會(huì)令2018年第4號(hào)，2018年2月13日公布并施行)

掌握保險(xiǎn)公司申請(qǐng)募集次級(jí)債應(yīng)符合的條件；掌握對(duì)次級(jí)債提供擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定；熟悉次級(jí)債的募集方式和募集金額限制；熟悉次級(jí)債募集資金的用途限制；熟悉次級(jí)債的管理、償還和信息披露的相關(guān)規(guī)定。

7.《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理支持防范化解地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(保監(jiān)發(fā)〔2018〕6號(hào)，2018年1月8日公布并施行)

了解妥善處置存量債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的要求；了解規(guī)范投資融資平臺(tái)公司行為的要求。

8.《中國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會(huì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)自律規(guī)則(試行)》(2018年8月31日公布并施行)

掌握委托評(píng)級(jí)和主動(dòng)評(píng)級(jí)的定義；掌握信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件；熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)人員避免利益沖突的要求；熟悉重大風(fēng)險(xiǎn)事件的范圍。

附件下載：《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試法規(guī)匯編》

環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布2021年證券業(yè)管理類(lèi)資格考試《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試法規(guī)匯編》大綱。證券從業(yè)資格考試大綱作為證券從業(yè)資格考試的指導(dǎo)綱要，為學(xué)員的復(fù)習(xí)提供了重要參考，考試大綱的重要性不可忽視。備考2021年證券從業(yè)資格考試的考生可點(diǎn)擊文章底部按鈕，點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。