中國證券業(yè)協(xié)會公布保薦代表人分類名單
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中國證券業(yè)協(xié)會公布保薦代表人分類名單
為進一步加強對保薦代表人的自律管理，促進保薦代表人誠實守信、勤勉盡責(zé)，不斷提升專業(yè)能力水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，協(xié)會根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》建立保薦代表人名單分類機制，公布“保薦代表人分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)”、“保薦代表人分類名單B(機構(gòu)驗證類)”、“保薦代表人分類名單C(處罰處分類)”。
保薦代表人分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)為全體保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單，根據(jù)是否存在效力期限內(nèi)不良誠信信息及專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果是否達(dá)到基本要求，分類公示全體保薦代表人執(zhí)業(yè)信息。保薦代表人分類名單B(機構(gòu)驗證類)為專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果未達(dá)到基本要求、所在機構(gòu)驗證其專業(yè)能力的保薦代表人名單，公示相關(guān)保薦代表人專業(yè)能力水平驗證材料情況、專業(yè)能力水平評價測試成績分?jǐn)?shù)段及執(zhí)業(yè)信息。保薦代表人分類名單C(處罰處分類)為最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單，公示相關(guān)保薦代表人處罰處分信息及執(zhí)業(yè)信息。
根據(jù)保薦代表人分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)，截至目前，保薦代表人共5901人，具有碩士研究生以上學(xué)歷的占比79.38%，具有5年以上從業(yè)經(jīng)歷的占比75.74%，保薦過3個以上保薦項目(已發(fā)行)的占比25.61%，無不良誠信信息的占比98.10%，整體呈現(xiàn)出高學(xué)歷、專業(yè)化的特征。
協(xié)會通過建立保薦代表人名單分類機制，促進保薦機構(gòu)加強保薦代表人管理，嚴(yán)控保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險，提升保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量；引導(dǎo)保薦代表人自發(fā)形成誠實守信、勤勉盡責(zé)的內(nèi)生動力和自我約束力，不斷提升道德水平和專業(yè)能力；強化保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的社會監(jiān)督，推動形成對保薦代表人的誠信約束、道德約束、聲譽約束、市場約束。
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