2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點：擅自公開或變相公開發(fā)行

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：根據(jù)《證券投資基金法》，下列關于非法從事證券投資基金活動的法律責任的說法，錯誤的是()。

A.擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期貸款利息，沒收違法所得

B.未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

C.未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得；并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

參考答案：A

參考解析：擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，井處所募資金金額1%以上5%以下罰款。未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得，并處1倍以上5倍以下罰款；未經(jīng)登記，使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

真題考點講解：擅自公開或變相公開發(fā)行證券

1、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的行為特征

有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

(1)向不特定對象發(fā)行證券的；

(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；

(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

非公開發(fā)行證券，不得釆用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

未經(jīng)國家有關主管部門核準，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為擅自公開發(fā)行證券。

變相公開發(fā)行包括但不限于以下情形：

(1)非公開發(fā)行股票及其股權轉讓，釆用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行；

(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，亦構成變相公開發(fā)行股票；

(3)向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過200人。

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