2020年11月證券投資顧問勝任能力考試真題及答案解析(考友回憶版)
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2020年11月證券投資顧問勝任能力考試真題及答案解析(考友回憶版)
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一、單選題
1、當(dāng)久期缺口為負(fù)值時(shí),如果市場利率下降,則銀行流動(dòng)性將()
A.不變
B.減弱
C.增強(qiáng)
D.無關(guān)
答案:B
解析:當(dāng)久期缺口為負(fù)值時(shí),如果市場利率下降,則流動(dòng)性也會(huì)減弱;如果市場利率上升,則流動(dòng)性也會(huì)增強(qiáng)。
2、決定行業(yè)的競爭激烈程序,決定行業(yè)內(nèi)的企業(yè)獲得利潤潛力的基本競爭力量中,不包括()
A.行業(yè)外現(xiàn)有競爭者
B.潛在進(jìn)入者
C.替代品
D.供應(yīng)商
答案:A
解析:波特五力模型:一個(gè)行業(yè)內(nèi)存在著五種基本競爭力量,即潛在進(jìn)入者、替代產(chǎn)品、供應(yīng)商、購買商(需求方)以及行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有競爭者。
3、當(dāng)兩種債券之間存在著一定的收益差幅.而日該差幅可能發(fā)生變化,那么資產(chǎn)管理者就有可能賣出一種債券的同時(shí)買人另一種債券,以期獲得較高的持有期收益,這種方法被稱()
A.市場內(nèi)部價(jià)差掉換
B.騎乘收益率曲線
C.利率預(yù)期掉換
D.替代掉換
答案:A
解析:當(dāng)兩種債券之間存在著一定的收益差幅,而且該差幅有可能發(fā)生變化,那么資產(chǎn)管理者就有可能賣出一種債券的同時(shí)買進(jìn)另外一種債券,以期獲得較高的持有期收益。這種債券管理法是市場內(nèi)部價(jià)差掉換。
二、組合題
1、下列屬于自上而下分析一般步驟的是()
Ⅰ.分析影響零售行業(yè)的主要宏觀指標(biāo),如居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)等
Ⅱ.分析拉動(dòng)或抵制消費(fèi)的相關(guān)政策(如嚴(yán)控公款消費(fèi))
Ⅲ.分析電商對傳統(tǒng)零售商的挑戰(zhàn),發(fā)現(xiàn)零售行業(yè)轉(zhuǎn)型趨勢即"互聯(lián)網(wǎng)+",體驗(yàn)式消費(fèi)……定從中找出投資機(jī)會(huì)
Ⅳ.分析各區(qū)域消費(fèi)增長傾向、新特征以及增長趨勢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
答案:D
解析:自上而下分析的主要步驟:宏觀經(jīng)濟(jì)分析-證券市場分析-行業(yè)和區(qū)域分析一公司分析。
2、需要見證人在場見證才能視為合法有效形式的遺囑有()
Ⅰ.自書遺囑
Ⅱ.錄音遺囑
Ⅲ.代書遺囑
Ⅳ.口頭遺囑
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:我國法律規(guī)定了五種遺囑形式:公證遺囑、自書遺囑、代書遺囑、錄音遺囑和口頭遺囑。在這五種遺囑形式中,公證遺囑和自書遺囑不需要遺囑見證人。而代書遺囑、口頭遺囑和錄音遺囑需要有兩個(gè)以上與被繼承人無利害關(guān)系的人在場見證。
3、在構(gòu)建證券投資組合時(shí),投資者需要注意()
Ⅰ.威廉指標(biāo)的適用性
Ⅱ.個(gè)別證券的選擇
Ⅲ.投資時(shí)機(jī)的選擇
Ⅳ.多元化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:在構(gòu)建證券投資組合時(shí),投資者需要注意個(gè)別證券選擇、投資時(shí)機(jī)選擇和多元化三個(gè)問題。
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