2020年11月29日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)
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2020年11月29日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)
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1、下列關(guān)于公司章程的說法,錯誤的是()
A.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記
B.設立公司必須依法制定公司章程
C.公司可以修改公司章程,改變經(jīng)營范圍,但是應當辦理變更登記
D.公司事程只對公司和股東具有約束力
2、根據(jù)《證券法》,通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議,其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%的,應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi),向()作出書面報告。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)
C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所
D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
答案:C
解析:通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到5%時,應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi),向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并子公告。
3、根據(jù)《證券法》,代銷協(xié)議應當載明的事項不包括()
A.侵權(quán)責任
B.代銷的付款方式及日
C.代銷的期限及起止日期
D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
4、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限,原則上不得少于()年。
A.4
B.3
C.2
D.5
答案:B
解析:應當針對管理和執(zhí)行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制,合理確定收入遞延支付標準,明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。
5、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后()個工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。
A.30
B.25
C.5
D.20
答案:D
解析:根據(jù)《證券投資基金法}<私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法}<私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、部門規(guī)章和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定,非公開募集基金募集完畢后20個工作日內(nèi),基金管理人應當向中國基金業(yè)協(xié)會備案,報送以下基本信息:主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別:基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
6、下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務的說法,錯誤的是()。
A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的,不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務,但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外
B.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動
C.證券公司可以將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理
D.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務
答案:C
解析:證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,不得經(jīng)營未經(jīng)批準的業(yè)務。
7、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,下列關(guān)于證券公司對客戶負有誠信義務的說法,錯誤的是()
A.證券公司不得侵犯客戶的產(chǎn)權(quán)
B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)
C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權(quán)
D.證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)
答案:C
解析:根據(jù)2015年11日發(fā)布的《國務院辦公廳關(guān)于加強金融消費者權(quán)益保護工作的指導意見~,銀行業(yè)機構(gòu)、證券業(yè)機構(gòu)、保險業(yè)機構(gòu)以及其他從事金融蜮與金融相關(guān)業(yè)務的機構(gòu)應當遵循平等自愿、誠實守信等原則,充分尊重并自覺保障金融消費者的財產(chǎn)安全權(quán)、知情權(quán)、自主選擇權(quán)、公平交易權(quán)、依法求償權(quán)、受教育權(quán)、受尊重權(quán)、信息安全權(quán)等基本權(quán)利,依法、合規(guī)開展經(jīng)營活動。
8.下列關(guān)于公司合并或者分立的債務承擔的說法,錯誤的是()
A.公司合并的,債權(quán)人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還
B.公司分立的,公司在分立前可以與債權(quán)人就債務清償達成書面協(xié)議
c.公司分立的,分立前的債務由分立前的公司獨立承擔
D.公司合并時,合并各方的債權(quán)、債務,由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司繼承
答案:C
解析:公司合并的,債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi),可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。公司合并時,合并各方的債權(quán)、債務,應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司繼承。公司分立的,分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。但是,公司在分立前與債權(quán)人就債務清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。
9、根據(jù)《證券法》,持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A.10%
B.20%
C.15%
D.5%
答案:D
解析:(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(3)發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(4)由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(5)上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;(6)因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員;(7)因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員;(8)因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員。
10、下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是()
A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理
c.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理
D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資
答案:D
解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例>第六十一條的規(guī)定,證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。
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