2020年11月29日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

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2020年11月29日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友整合發(fā)布2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析，需要下載pdf版文檔，可見文末說明。

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小編為大家搜集網(wǎng)友回憶的真題及答案。同學(xué)們可以點(diǎn)擊下載，下載原題答案。以下內(nèi)容僅供參考：

1、下列關(guān)于公司章程的說法，錯(cuò)誤的是()

A.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記

B.設(shè)立公司必須依法制定公司章程

C.公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記

D.公司事程只對公司和股東具有約束力

2、根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向()作出書面報(bào)告。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：C

解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并子公告。

3、根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括()

A.侵權(quán)責(zé)任

B.代銷的付款方式及日

C.代銷的期限及起止日期

D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

4、對證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于()年。

A.4

B.3

C.2

D.5

答案：B

解析：應(yīng)當(dāng)針對管理和執(zhí)行投資銀行類項(xiàng)目的主要人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

5、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后()個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A.30

B.25

C.5

D.20

答案：D

解析：根據(jù)《證券投資基金法}<私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法}<私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、部門規(guī)章和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，報(bào)送以下基本信息：主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別：基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

6、下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

B.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

答案：C

解析：證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。

7、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()

A.證券公司不得侵犯客戶的產(chǎn)權(quán)

B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)

C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽(yù)權(quán)

D.證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)

答案：C

解析：根據(jù)2015年11日發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作的指導(dǎo)意見~，銀行業(yè)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)以及其他從事金融蜮與金融相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠實(shí)守信等原則，充分尊重并自覺保障金融消費(fèi)者的財(cái)產(chǎn)安全權(quán)、知情權(quán)、自主選擇權(quán)、公平交易權(quán)、依法求償權(quán)、受教育權(quán)、受尊重權(quán)、信息安全權(quán)等基本權(quán)利，依法、合規(guī)開展經(jīng)營活動(dòng)。

8.下列關(guān)于公司合并或者分立的債務(wù)承擔(dān)的說法，錯(cuò)誤的是()

A.公司合并的，債權(quán)人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還

B.公司分立的，公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議

c.公司分立的，分立前的債務(wù)由分立前的公司獨(dú)立承擔(dān)

D.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承

答案：C

解析：公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承。公司分立的，分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書面協(xié)議另有約定的除外。

9、根據(jù)《證券法》，持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

答案：D

解析：(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(3)發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(4)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；(5)上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；(6)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；(7)因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；(8)因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員。

10、下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定的是()

A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

c.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資

答案：D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例>第六十一條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

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