2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題及答案三

一、單項(xiàng)選擇題

1.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后()，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

A.3個(gè)工作日內(nèi)

B.5個(gè)工作日內(nèi)

C.10個(gè)工作日內(nèi)

D.15個(gè)工作日內(nèi)

2.下列關(guān)于證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司

B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

D.客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

3.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后()個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

4.下列關(guān)于證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶(hù)

B.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，限于買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券

C.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者操縱證券市場(chǎng)

D.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券總值與公司凈資本的比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定

5.下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是()。

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

6.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.1

B.2

C.3

D.5

7.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后()個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

8.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于人民幣()億元。

A.1

B.2

C.3

D.5

9.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

A.3

B.5

C.7

D.10

10.融資融券合同應(yīng)由甲方本人簽署，當(dāng)甲方為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，應(yīng)由()簽署。

A.法定代表人

B.總經(jīng)理

C.董事長(zhǎng)

D.主要股東

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二、組合型選擇題

1.商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形中的()，應(yīng)予立案追訴。

Ⅰ.出現(xiàn)一次擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在20萬(wàn)元以上的

Ⅱ.擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的

Ⅲ.多次擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的

Ⅳ.擅自運(yùn)用多個(gè)客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

2.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

Ⅰ.具有證券從業(yè)資格

Ⅱ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

Ⅳ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有()。

Ⅰ.明確規(guī)定證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度

Ⅱ.明確了證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的性質(zhì)

Ⅲ.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢(xún)作了具體規(guī)定

Ⅳ.明確規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)報(bào)備

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場(chǎng)公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有()。

Ⅰ.融資買(mǎi)入量

Ⅱ.融資余額

Ⅲ.融券賣(mài)出量

Ⅳ.融券余額

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是()。

Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益

Ⅱ.犯罪主體是特殊主體

Ⅲ.主觀方面一般是為了獲取合法利潤(rùn)

Ⅳ.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1、正確答案：B

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司；(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定；(3)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；(5)最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

4、正確答案：D

答案解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

5、正確答案：A

答案解析：能源期貨(如原油、汽油、燃料油)，商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕桐油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)。

6、正確答案：B

答案解析：證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；證券公司的法定代表人或者經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì)。

7、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

8、正確答案：B

答案解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于人民幣2億元。

9、正確答案：C

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

10、正確答案：A

答案解析：融資融券合同應(yīng)由甲方本人簽署，當(dāng)甲方為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署。

二、組合型選擇題

1、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的；(Ⅱ項(xiàng)正確)(2)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；(Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確)(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

2、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；(Ⅳ項(xiàng)正確)(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人；(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；(Ⅲ項(xiàng)正確)(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3、正確答案：C

答案解析：Ⅳ屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》防范證券公司賬外經(jīng)營(yíng)的規(guī)定。

4、正確答案：D

答案解析：前一交易日單只證券融資融券交易信息包括：(1)前一交易日單只標(biāo)的證券融資買(mǎi)入量、融資余額等信息；(Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確)(2)前一交易日單只標(biāo)的證券融券賣(mài)出量、融券余額等信息；(Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確)(3)前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息。

5、正確答案：D

答案解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益(Ⅰ項(xiàng)正確)；客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)(Ⅳ項(xiàng)正確)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為；犯罪主體是特殊主體(Ⅱ項(xiàng)正確)，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)；主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。

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