證券行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)與最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布證券違法犯罪典型案例

2020年11月6日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合最高人民檢察院發(fā)布了十二宗證券違法犯罪典型案例。此次聯(lián)合發(fā)布典型案例是證監(jiān)會(huì)貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展的重要指示批示，學(xué)習(xí)貫徹黨的十九屆五中全會(huì)精神，落實(shí)金融委關(guān)于對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”工作要求，踐行雙方共同制定的《加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治建設(shè)工作會(huì)議紀(jì)要》的重要舉措。典型案例的發(fā)布，既能夠以案說(shuō)法，向市場(chǎng)傳遞“零容忍”的信號(hào)，提升執(zhí)法威懾，凈化市場(chǎng)生態(tài)。同時(shí)，又能夠進(jìn)一步強(qiáng)化行政刑事執(zhí)法協(xié)作，保障證券行政執(zhí)法一致性，有效提升監(jiān)管執(zhí)法效能，對(duì)于資本市場(chǎng)更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益具有十分重要的意義。

本次發(fā)布的十二宗證券違法犯罪典型案例包括六宗證券刑事犯罪典型案例和六宗證券行政違法典型案例，其中六宗證券行政違法典型案例包括信息披露違法違規(guī)，操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等案件類(lèi)型，主要針對(duì)危害資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定的三大“頑疾”，均是受到社會(huì)廣泛關(guān)注，有一定社會(huì)影響力的典型案件，例如“雅某股份有限公司信息披露違法案”“廖某強(qiáng)操縱證券市場(chǎng)案”等。另外六宗證券刑事犯罪典型案例涵蓋了當(dāng)前證券犯罪的主要類(lèi)型，體現(xiàn)了依法從嚴(yán)懲治證券犯罪的司法態(tài)度。典型案例直觀(guān)展現(xiàn)了執(zhí)法司法部門(mén)嚴(yán)格落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化金融監(jiān)管的總體要求，嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為的工作成效。

監(jiān)管執(zhí)法是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基石。證監(jiān)會(huì)高度重視證券、期貨違法犯罪案件的行政執(zhí)法工作，切實(shí)貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于依法懲治金融證券違法犯罪、防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)的決策部署。為落實(shí)好金融委在傳達(dá)學(xué)習(xí)黨的十九屆五中全會(huì)精神專(zhuān)題會(huì)議中提出的資本市場(chǎng)改革開(kāi)放新要求，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)貫徹對(duì)各類(lèi)違法違規(guī)行為“零容忍”的要求，加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)同合作，不斷提升行政執(zhí)法的專(zhuān)業(yè)化水平，提高行政執(zhí)法一致性，依法打擊各類(lèi)證券違法犯罪活動(dòng)，為增強(qiáng)資本市場(chǎng)樞紐功能，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制，建立常態(tài)化退市機(jī)制，提高直接融資比重提供執(zhí)法保障，全力維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

附件1：六宗證券違法典型案例.pdf

附件2：六宗證券犯罪典型案例.pdf

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