2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心，主要包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率(凈資本÷各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和，不得低于100%)、資本杠桿率(核心凈資本÷表內(nèi)外資產(chǎn)總額，不得低于8%)、流動(dòng)性覆蓋率(優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)÷未來30天現(xiàn)金凈流出量，不得低于100%)、凈穩(wěn)定資金率(可用穩(wěn)定資金÷所需穩(wěn)定資金，不得低于100%)等。

證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循審慎、實(shí)質(zhì)重于形式的原則，計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

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