2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)

1、董事會的流動性風(fēng)險管理職責(zé)

證券公司董事會應(yīng)承擔(dān)流動性風(fēng)險管理的最終責(zé)任，負責(zé)審核批準公司的流動性風(fēng)險偏好、政策、信息披露等風(fēng)險管理重大事項，持續(xù)關(guān)注流動性風(fēng)險狀況并對流動性管理情況進行監(jiān)督檢查。

2、經(jīng)理層的流動性風(fēng)險管理職責(zé)

證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨立有效地開展流動性風(fēng)險管理工作；確保流動性風(fēng)險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風(fēng)險水平及其管理狀況等。

證券公司首席風(fēng)險官應(yīng)充分了解證券公司流動性風(fēng)險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告；對公司流動性風(fēng)險管理中存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

3、流動性風(fēng)險管理部門的職責(zé)

證券公司應(yīng)明確負責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源。

負責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃制定、演練和評估；負責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況；定期向首席風(fēng)險官報告流動性風(fēng)險水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風(fēng)險壓力測試。

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