2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求

證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納人統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，要求并確保子公司在整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。

風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人任命

(1)證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作；

(2)子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官同意。

(3)子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于50%。

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