2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》選擇題專項練習(xí)(2)

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單項選擇題

1.上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)制定1名()代行董事會秘書的職責(zé)。并報交易所備案。

A.董事或高級管理人員

B.監(jiān)事或高級管理人員

C.董事或監(jiān)事

D.財務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事

2.我國《證券法》規(guī)定，持有公司()以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.3%

B.5%

C.2%

D.10%

3.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

4.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是()。

A.由國務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)

B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

5.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是()。

A.會員大會

B.理事會

C.監(jiān)察委員會

D.董事會

6.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。

A.保管基金資產(chǎn)

B.遵守基金契約

C.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用

D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

7.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A.8

B.6

C.12

D.1

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參考答案解析

1.答案：A

解析：上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定1名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前由董事長代行董事會秘書職責(zé)。董事會秘書空缺期間超過3個月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會秘書。

2.答案：B

解析：我國《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等。

3.答案：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

4.答案：B

解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。

5.答案：A

解析：會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

6.答案：A

解析：基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

7.答案：B

解析：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。