2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》選擇題專項練習(xí)(1)

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》試題匯總

單項選擇題

1.在三方存管模式下，客戶開立資金賬戶時，還需與選擇的商業(yè)銀行、證券公司共同簽署()。

A.《客戶須知》

B.《風(fēng)險提示書》

C.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

D.《證券交易委托代理協(xié)議》

2.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報告()。

A.人民銀行

B.銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.財政部

3.()對證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

4.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()。

A.5年

B.10年

C.3年

D.2年

5.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)記入()。

A.處罰處分信息

B.基本信息

C.誠信信息備注欄

D.其他信息

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參考答案解析

1.答案：C

解析：我國《證券法》第139條規(guī)定：“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。”根據(jù)此規(guī)定，證券公司已全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。在該管理模式下，客戶開立資金賬戶時，還需在與證券公司合作的指定商業(yè)銀行中選擇其交易結(jié)算資金存管的商業(yè)銀行，并與其選擇的商業(yè)銀行、證券公司三方共同簽署《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》。

2.答案：C

解析：當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

3.答案：B

解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

4.答案：A

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第28條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

5.答案：C

解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入誠信信息備注欄。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。