2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員

(一)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的定義

證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)：對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù)：

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；

2、在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外；

3、上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。

(二)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的原則

證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)或?qū)ν辉u(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)　級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)的評(píng)級(jí)方法和完善的質(zhì)量控制制度，遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，審慎分析。

(三)證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員應(yīng)該具備的條件

1、取得證券從業(yè)資格；

2、熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)、法律知識(shí)，具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試；

3、無(wú)《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形；

4、未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或禁入期已滿；

5、最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形；

6、正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。

境外人士擔(dān)任前款規(guī)定職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。

溫馨提示：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》，下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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