2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的職責(zé)

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的職責(zé)

(1)確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)拒絕向其銷(xiāo)售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。

(2)以書(shū)面形式進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示：如投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示。如投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，可以向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

溫馨提示：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》，下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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