證券行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會就《關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》公開征求意

為貫徹落實2020年3月1日起施行的新《證券法》，進一步規(guī)范上市公司內(nèi)幕信息知情人登記和報送行為，加強內(nèi)幕交易綜合防控，中國證監(jiān)會對2011年發(fā)布的《關于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》進行了修訂，形成了《關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

《關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定(征求意見稿)》主要修訂內(nèi)容如下：一是完善標題?？紤]到上市公司已經(jīng)普遍建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，重在完善和落實，將標題修訂為“關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定”。二是落實新《證券法》規(guī)定。根據(jù)新《證券法》，進一步明確內(nèi)幕信息知情人、內(nèi)幕信息的定義和范圍。三是壓實上市公司防控內(nèi)幕交易的主體責任。規(guī)定董事長、董事會秘書等應當對內(nèi)幕信息知情人檔案簽署書面確認意見；要求上市公司根據(jù)重大事項的變化及時補充報送相關內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄。四是強化證券交易所在內(nèi)幕交易防控方面的職責。授權證券交易所對上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案填報所涉重大事項范圍、填報具體內(nèi)容、填報人員范圍，對需要制作重大事項進程備忘錄的事項、填報內(nèi)容等作出具體規(guī)定；同時要求證券交易所應當將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄等信息及時與中國證監(jiān)會及其派出機構共享。五是明確中介機構的配合義務。要求證券公司、律師事務所等證券服務機構協(xié)助配合上市公司及時報送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄，并依照相關執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求對相關信息進行核實。

歡迎社會各界提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見的反饋情況，進一步修訂并履行程序后盡快發(fā)布實施。

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