2020年9月證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試真題及答案(網(wǎng)友版)
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1、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為,證券承銷業(yè)務可以采取的方式有()
I.代銷
II.全額包銷
III.用余額包銷
IV.自銷
AI、II
BI、II、III
CII、III、IV
DIII、IV
答案:B
2、根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,上市公司再融資的方式主要有()
I.原股東配售股份
ll.向不特定對象公開募集股份
III.發(fā)行可轉換公司債券
IV.非公開發(fā)行股票
AI、II
BI、II、III、IV
CII、III、IV
DI、III、IV
答案:B
3、一般來說,債券具有()等特征。
I.流動性
II.波動性
III.安全性
IV.收益性
AII、III
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DI、II、IV
答案:C
4、關于證券監(jiān)督管理機構權限,下列說法正確的有()
I.證券監(jiān)督管理機構有權對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查
II.證券監(jiān)督管理機構有權詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明
III.證券監(jiān)督管理機構有權查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料
IV.在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時,證券監(jiān)督管理機構可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過60個交易日
AI、IV
BI、II、III
CII、III
DI、II、III、IV
答案:B
5、下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式的說法,正確的有()
I.銀行間債券市場采用實時全額逐筆結算機制
II.銀行間債券市場的債券結算通過中國證券登記結算公司完成
III.交易所債券市場采用中央對手方的凈額結算機制
IV.交易所債券市場由中央國債登記結算公司負責債券交易的清算、結算
AI、II、III
BII、IV
CI、II、III、IV
DI、III
答案:D
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