2020年9月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前模擬試題二

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》試題匯總

一、單項選擇題

1.(　　)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

A.證券代銷

B.證券包銷

C.證券助銷

D.承銷團承銷

2.依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是(　　)。

A.中國證監(jiān)會

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

3.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有(　　)情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

C.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

4.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

A.50

B.100

C.200

D.500

5.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

B.財務(wù)顧問主辦人不少于3人

C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制

D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

6.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按(　　)寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

7.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起(　　)個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.1

B.2

C.3

D.5

8.證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期問，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。

A.1

B.2

C.3

D.4

9.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

10.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起(　　)個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.1

B.3

C.5

D.7

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二、組合型選擇題

1.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司(　　)進行調(diào)整。

Ⅰ.送紅股

Ⅱ.增發(fā)新股

Ⅲ.配股

Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價格

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.投資者教育應(yīng)具體重點突出的內(nèi)容包括(　　)。

Ⅰ.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則.真正明白“股市有風(fēng)險.入市須謹(jǐn)慎”的警示

Ⅱ.證券公司在進行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時。應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征

Ⅲ.要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險.并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn)

Ⅳ.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項

V.暗示客戶證券的收益率，弱化風(fēng)險的介紹

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣV

C.ⅠⅢV

D.ⅡⅢⅣ

3.下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件說法正確的是(　　)。

Ⅰ.具有證券從業(yè)資格

Ⅱ.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

Ⅲ.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

Ⅳ.所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

4.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時保薦機構(gòu)的內(nèi)核小組的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.內(nèi)核小組通常由7至15名專業(yè)人士組成

Ⅱ.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常不能成為內(nèi)核小組成員

Ⅲ.內(nèi)核小組成員中應(yīng)當(dāng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員

Ⅳ.內(nèi)核小組人員要保持獨立性和穩(wěn)定性

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

5.保薦機構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的。應(yīng)當(dāng)出具(　　)。

Ⅰ.發(fā)行保薦書

Ⅱ.發(fā)行保薦工作報告

Ⅲ.發(fā)行保薦報告書

Ⅳ.發(fā)行保薦工作說明

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

6.在上市公司非公開發(fā)行證券申請文件的目錄中，保薦人和律師應(yīng)當(dāng)出具的文件有(　　)。

Ⅰ.證券發(fā)行保薦書

Ⅱ.盡職調(diào)查報告

Ⅲ.法律意見書

Ⅳ.工作報告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.如果最近3年的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告的，則所涉及的事項應(yīng)對發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反(　　)的事項應(yīng)已糾正。

Ⅰ.合法性

Ⅱ.合理性

Ⅲ.一貫性

Ⅳ.公允性

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.證券公司債券的發(fā)行人可聘請(　　)擔(dān)任債權(quán)代理人。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.律師事務(wù)所

Ⅲ.信托投資公司

Ⅳ.托管銀行

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

9.下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信息披露的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.受托機構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第10個工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單

Ⅱ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

Ⅲ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.自第2期起，受托機構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第3個工作日披露補充發(fā)行說明書

Ⅳ.資產(chǎn)支持證券受托機構(gòu)的信息披露應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)以及中國人民銀行規(guī)定的其他方式進行

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

10.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有(　　)。

1.如實填寫開戶申請書和委托單.并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

Ⅱ.繳存交易結(jié)算資金

Ⅲ.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交.至少應(yīng)該部分成交

Ⅳ.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

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參考答案解析

一、單項選擇題

1.【答案】B

【解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

2.【答案】B

【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

3.【答案】B

【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

4.【答案】B

【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

5.【答案】B

【解析】證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制。(4)公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

6.【答案】B

【解析】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

7.【答案】B

【解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

8.【答案】B

【解析】證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。

9.【答案】B

【解析】證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案.保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

10.【答案】B

【解析】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人。應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由.并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

二、組合型選擇題

1.【答案】C。

【解析】盡職調(diào)查是指中介機構(gòu)在企業(yè)的協(xié)助下，對擬募股企業(yè)與本次發(fā)行有關(guān)的一切事項進行現(xiàn)場調(diào)查、資料采集的一系列活動。參與者一般是主承銷商、國際協(xié)調(diào)人、律師、會計師和估值師。

2.【答案】B。

【解析】Ⅲ應(yīng)當(dāng)是與收購人簽訂協(xié)議，在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實履行承諾或者相關(guān)約定。

3.【答案】B。

【解析】除題目選項中所列事項外，上市公司股東大會還應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組作出的決議有：(1)本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對方；(2)相關(guān)資產(chǎn)自定價基準(zhǔn)日至交割日期間損益的歸屬：(3)對董事會辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權(quán)；(4)其他需要明確的事項。

4.【答案】A。

5.【答案】D。

【解析】申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)按要求編制申請文件，按照《證券法》的規(guī)定持續(xù)公開信息。發(fā)行可交換公司債券申請文件目錄如下：(1)相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說明書；(2)保薦機構(gòu)出具的發(fā)行保薦書；(3)發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)定擔(dān)保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾：(4)評級機構(gòu)出具的債券資信評級報告；(5)公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會議規(guī)則：(6)本期債券擔(dān)保合同(如有)、抵押財產(chǎn)的資產(chǎn)評估文件(如有)；(7)其他重要文件。

6.【答案】C。

7.【答案】C。

【解析】保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露，并置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機構(gòu)的住所.以備公眾查閱。

8.【答案】C。

【解析】提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請進入核準(zhǔn)階段，但此時保薦人(主承銷商)的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實信用的原則.繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。

9.【答案】D。

【解析】首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機構(gòu)投資者詢價的方式定股票發(fā)行價格。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進行推介和詢價.并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進行推介。

10.【答案】B。

【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰：對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

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