2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》由普通投資者轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)投資者

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》由普通投資者轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)投資者

第三類(lèi)屬于普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專(zhuān)業(yè)投資者：

1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專(zhuān)業(yè)投資者外的法人或其他組織；

2.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收人不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

普通投資者中請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者亦需要遵守相應(yīng)的程序。投資者須主動(dòng)通過(guò)書(shū)面形式提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)追加了解信息、投資知識(shí)測(cè)試或模擬交易等方式對(duì)投資者情況及證明材料進(jìn)行審慎評(píng)估，確認(rèn)其是否符合相關(guān)要求，說(shuō)明對(duì)不同類(lèi)別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示投資者可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知審核結(jié)果及理由。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者。

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