證券行業(yè)動態(tài)：最高人民法院發(fā)布《為創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制提供司法保障的若干意見》

2020年8月18日，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制提供司法保障的若干意見》(法發(fā)〔2020〕28號，以下簡稱《意見》)。《意見》是最高人民法院繼出臺設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的司法保障意見后，為資本市場基礎(chǔ)性制度改革安排而再次專門制定的又一部系統(tǒng)性、綜合性司法文件。《意見》對于充分發(fā)揮人民法院審判職能作用，推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制順利進(jìn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，具有十分重要的意義。

《意見》圍繞新《證券法》關(guān)于證券發(fā)行注冊制的相關(guān)規(guī)定，在充分借鑒科創(chuàng)板司法保障意見的基礎(chǔ)上，結(jié)合創(chuàng)業(yè)板改革相關(guān)成果，從增強(qiáng)為創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制提供司法保障的自覺性、依法保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制順利推進(jìn)、依法提高市場主體違法違規(guī)成本、依法有效保護(hù)投資者合法權(quán)益等四個方面提出了10條舉措。

從主要內(nèi)容來看，在集中管轄方面，《意見》提出，對實行注冊制創(chuàng)業(yè)板上市公司所涉有關(guān)第一審證券民商事案件，由廣東省深圳市中級人民法院試點集中管轄；在提高違法違規(guī)成本方面，《意見》全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求，加大證券違法犯罪打擊力度，對申請發(fā)行、注冊等環(huán)節(jié)的犯罪行為從嚴(yán)懲治，同時要求厘清不同責(zé)任主體對信息披露的責(zé)任邊界，嚴(yán)格落實相關(guān)主體責(zé)任；在強(qiáng)化投資者保護(hù)方面，《意見》對落實證券集體訴訟制度提出了具體的司法措施要求，并強(qiáng)調(diào)持續(xù)深化糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，及時化解證券糾紛；在新舊制度銜接方面，《意見》指出，人民法院在處理相關(guān)糾紛時，要準(zhǔn)確把握存量與增量的關(guān)系，尊重新舊制度規(guī)則，審慎評估、依法處理。此外，《意見》還規(guī)定了“互相適用”原則，人民法院在審理涉創(chuàng)業(yè)板上市公司相關(guān)案件時，《意見》未規(guī)定的，參照適用科創(chuàng)板司法保障意見；在審理涉科創(chuàng)板上市公司相關(guān)案件時，科創(chuàng)板司法保障意見未規(guī)定的，參照適用《意見》規(guī)定。

《意見》的發(fā)布實施，將有效保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制順利推進(jìn)，促進(jìn)資本市場重大改革措施行穩(wěn)致遠(yuǎn)，有助于建設(shè)一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，完善資本市場基礎(chǔ)性制度。

附件：《最高人民法院關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制提供司法保障的若干意見》.pdf

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