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證券行業(yè)動態(tài):證監(jiān)會就《關于保護美國投資者防范中國公司重大風險的報告》答記者問

更新時間:2020-08-10 09:16:37 來源:證監(jiān)會 瀏覽26收藏13

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編發(fā)布“證券行業(yè)動態(tài):證監(jiān)會就《關于保護美國投資者防范中國公司重大風險的報告》答記者問”,詳細內容見下文。更多證券從業(yè)資格考試相關行業(yè)資訊請關注小編后續(xù)更新。

問:近期美國財政部在其官網(wǎng)發(fā)布總統(tǒng)金融市場工作組《關于保護美國投資者防范中國公司重大風險的報告》,針對包括中國在內的美國公眾公司會計監(jiān)督委員會(PCAOB)無法實施檢查的轄區(qū),建議對來自這些轄區(qū)的公司提高上市門檻,加強信息披露要求,強化投資風險提示,并要求已在美上市公司最遲于2022年1月1日前滿足PCAOB開展檢查的相關要求。證監(jiān)會對此有何評論?

答:我們注意到了美方相關報告。我們始終認為在資本市場高度全球化的今天,加強上市公司信息披露監(jiān)管,提升審計師專業(yè)操守和執(zhí)業(yè)質量,是保護投資者合法權益的重要手段,也是全球證券監(jiān)管機構的共同責任,必須通過加強跨境監(jiān)管合作加以落實。因此,從雙方這些共同利益出發(fā),開誠布公地開展對話與合作,才是解決問題的正道。

事實上,雙方一直保持著溝通和互動。自2019年以來,中方監(jiān)管部門多次就會計師事務所聯(lián)合檢查方案與美國證監(jiān)會(SEC)和美國公眾公司會計監(jiān)督委員會(PCAOB)進行溝通,展示了充分的合作誠意。最近2020年8月4日,中方監(jiān)管部門根據(jù)美方的最新需求和想法向PCAOB發(fā)送了更新的方案建議。我們認為,通過對話解決共同關心的問題是實現(xiàn)雙方共贏的唯一途徑,只有這樣,才能為全球資本市場健康有序運行創(chuàng)造良好的環(huán)境。

應當說明,中方從未禁止或阻止相關會計師事務所向境外監(jiān)管機構提供審計工作底稿。正如美方報告中提及的,中國證券監(jiān)管機構迄今已向美國證券監(jiān)管機構提供了多家在美上市中國公司的審計工作底稿。我們認為,中國法律法規(guī)要求的實質是,審計工作底稿等信息交換應通過監(jiān)管合作渠道進行,這是符合國際慣例的通行做法。

以上就是“證券行業(yè)動態(tài):證監(jiān)會就《關于保護美國投資者防范中國公司重大風險的報告》答記者問”的全部內容。點擊下方免費下載按鈕,即可獲得證券從業(yè)資格考試相關備考資料。目前2020年9月證券從業(yè)資格考試報名時間暫未公布,如果你計劃參加考試,請根據(jù)您報名所在地添加 免費預約短信提醒,屆時系統(tǒng)將會對您的手機進行回復,及時通知您2020年9月證券從業(yè)資格報名時間、考試時間!

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