2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

(1)證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券(股票類)的，依照《證券法》的規(guī)定處罰。

證券公司承銷證券(股票類)有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其股票和可轉(zhuǎn)換公司債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

(2)證券公司及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以釆取《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的監(jiān)管措施；情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3至12個月暫不受理其證券(股票類)承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》規(guī)定予以處罰：

①夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者；

②以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；

③從事《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第17條規(guī)定禁止的行為；

④向不符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第5條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第16條規(guī)定禁止配售的對象配售股票；

⑤未按《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求披露有關(guān)文件；

⑥未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為；

⑦向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息；

⑧未按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關(guān)資料；

⑨其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

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