2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月1日)
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組合型選擇題
1.除()情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
Ⅰ.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款
Ⅳ.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
3.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有()。
Ⅰ.決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格
Ⅱ.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用，如交易傭金
Ⅲ.堅(jiān)持為客戶保密制度
Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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答案及解析
1.【答案】D
【解析】除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：(1)為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算，Ⅰ項(xiàng)符合；(2)收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券，Ⅱ項(xiàng)符合；(3)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款，Ⅲ項(xiàng)符合；(4)按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物，Ⅳ項(xiàng)符合；(5)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金；(6)客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金；(7)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。
2.【答案】A
【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，Ⅰ項(xiàng)符合；(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)，Ⅱ項(xiàng)符合；(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定，Ⅲ項(xiàng)符合；(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)，Ⅳ項(xiàng)符合；(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛；(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度。實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理；(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試；(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員；(10)證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。
3.【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利有：(1)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定，Ⅳ項(xiàng)符合；(2)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等，Ⅱ項(xiàng)符合；(3)對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履行或賠償?shù)臋?quán)利。Ⅰ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券經(jīng)紀(jì)商不能決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格。Ⅲ項(xiàng)不符合題意，堅(jiān)持為客戶保密制度是經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)，并非權(quán)利。綜上所述，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。
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