2020年8月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前選擇專項測試題(1)

一、單項選擇題

1.負(fù)責(zé)及時公布和更新上市公司并購重組財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人名單的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

2.在中華人民共和國境內(nèi)，()和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。

A.股票、商業(yè)票據(jù)

B.股票、公司債券

C.政府債券、證券投資基金

D.股票、政府債券

3.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國證監(jiān)會和證券交易所

4.《證券公司監(jiān)督管理條例》自()起施行。

A.2006年7月1日

B.2008年7月1日

C.2008年6月1日

D.2006年8月1日

5.某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受()的資產(chǎn)。

A.客戶A現(xiàn)金100萬元人民幣

B.客戶C貨幣資金50萬元人民幣

C.客戶B股票和債券市值1000萬元人民幣

D.客戶D現(xiàn)金80萬元人民、證券投資基金份額500萬元人民幣

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二、組合型選擇題

6.甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員的是()。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括()。

Ⅰ.《證券法》

Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

Ⅲ.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

Ⅳ.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的()。

Ⅰ.合同

Ⅱ.交易記錄

Ⅲ.會計賬冊

Ⅳ.協(xié)議

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括()。

Ⅰ.監(jiān)管談話

Ⅱ.重點關(guān)注

Ⅲ.責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.為了加強對證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全()

Ⅰ.信息查詢制度

Ⅱ.客戶回訪制度

Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度

Ⅳ.客戶投訴和糾紛處理機制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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參考答案解析

1.【答案】A

【解析】中國證監(jiān)會對財務(wù)顧問申請人的上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格申請進行審查、做出決定，并及時公布和更新財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人的名單。

2.【答案】B

【解析】按《證券法》第二條的規(guī)定，《證券法》適用于在中國境內(nèi)的股票、公司債券以及國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。

3.【答案】A

【解析】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊

4.【答案】C

【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》是我國證券市場領(lǐng)域有關(guān)證券公司監(jiān)督管理方面的重要行政法規(guī)，于2008年4月23日由國務(wù)院第六次常務(wù)會議通過并公布，自2008年6月1日起施行。

5.【答案】A

【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣。

6.【答案】B

【解析】申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T：(2)證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

7.【答案】B

【解析】我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括：《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。

8.【答案】D

【解析】證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。

9.【答案】D

【解析】保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責(zé)的履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給與行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

10.【答案】C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機制。

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