中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《公司債券承銷機(jī)構(gòu)關(guān)于構(gòu)建良好生態(tài)強(qiáng)化職業(yè)道德的自律公約》

公司債券承銷機(jī)構(gòu)關(guān)于構(gòu)建良好生態(tài)強(qiáng)化職業(yè)道德的自律公約

第一條 為培育健康行業(yè)文化，打造高質(zhì)量投資銀行，鼓勵(lì)和保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)公司債券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等有關(guān)規(guī)定，制定本公約。

第二條 加入本公約的公司債券承銷機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“締約機(jī)構(gòu)”)經(jīng)協(xié)商達(dá)成共識(shí)，承諾共同遵守本公約，自覺(jué)履行公約的各項(xiàng)約定，以行業(yè)形象為先，以行業(yè)健康穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展為重，以合法誠(chéng)信、專業(yè)勤勉為榮，積極建設(shè)行業(yè)文化，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

第三條 締約機(jī)構(gòu)自愿接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)作為本公約的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，如違反本公約，自愿接受協(xié)會(huì)實(shí)施的自律措施。

第四條 締約機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)職業(yè)道德教育，確立合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健的理念，引導(dǎo)員工樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀和利益觀。

第五條 締約機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部控制機(jī)制，將公司的價(jià)值理念制度化、規(guī)范化，通過(guò)分段授權(quán)、分離制衡、流程跟蹤、定期輪崗、通訊監(jiān)控、視頻錄像等機(jī)制手段加強(qiáng)管理。

第六條 締約機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)優(yōu)化創(chuàng)新激勵(lì)約束機(jī)制，加強(qiáng)正向引導(dǎo)，建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，減少激勵(lì)短期化、短視化，不得以業(yè)務(wù)包干等形式實(shí)施過(guò)度激勵(lì)。

第七條 締約機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持廉潔從業(yè)，守好底線，堅(jiān)決杜絕不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，為客戶負(fù)責(zé)，加強(qiáng)投資者教育，積極服務(wù)“一帶一路”倡議以及扶貧、綠色、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等國(guó)家戰(zhàn)略和政策。

第八條 締約機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)報(bào)價(jià)中，應(yīng)客觀務(wù)實(shí)、理性審慎，綜合評(píng)估項(xiàng)目執(zhí)行成本合理確定報(bào)價(jià)，不得存在以不正當(dāng)手段招攬項(xiàng)目，惡意競(jìng)爭(zhēng)、擾亂市場(chǎng)秩序等行為。

締約機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證足夠的人員和費(fèi)用投入，確保相關(guān)業(yè)務(wù)高質(zhì)量開(kāi)展。

第九條 締約機(jī)構(gòu)在開(kāi)展公司債券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，不得有下列行為：

(一)承諾發(fā)行利率；

(二)承諾獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批復(fù)時(shí)間；

(三)采用財(cái)物或者其他不正當(dāng)手段向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送利益、爭(zhēng)取市場(chǎng)份額；

(四)采用虛假宣傳或夸大其辭誤導(dǎo)和欺騙客戶；

(五)對(duì)其他承銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行歪曲、詆毀，或運(yùn)用模糊概念或容易產(chǎn)生歧義的圖文材料影射其他承銷機(jī)構(gòu)；

(六)其他違反公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序的行為。

第十條 對(duì)于公司債券發(fā)行人要求承銷機(jī)構(gòu)出具以上相關(guān)承諾，或者以發(fā)行利率和批復(fù)時(shí)間等作為承銷商遴選條件，要求承銷機(jī)構(gòu)以保證金等形式對(duì)發(fā)行利率、價(jià)格和規(guī)模等進(jìn)行保證，締約機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第十一條 締約機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)注重提升公司債券業(yè)務(wù)能力和質(zhì)量，加強(qiáng)內(nèi)部控制，在各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)中體現(xiàn)合規(guī)能力、專業(yè)能力、誠(chéng)信精神和穩(wěn)健意識(shí)，確保公司債券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控。

第十二條 締約機(jī)構(gòu)自愿接受互相監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)開(kāi)展公司債券業(yè)務(wù)存在惡意競(jìng)爭(zhēng)、擾亂市場(chǎng)秩序等行為，違反本公約的，任何其他締約機(jī)構(gòu)均有權(quán)及時(shí)向協(xié)會(huì)舉報(bào)。

協(xié)會(huì)可要求舉報(bào)人提供相應(yīng)證據(jù)材料；可依據(jù)舉報(bào)情況或自行發(fā)現(xiàn)的線索，要求相應(yīng)締約機(jī)構(gòu)做出解釋、提供材料，并可視情況進(jìn)行檢查。對(duì)違反本公約的締約機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重實(shí)施自律措施。

第十三條 對(duì)嚴(yán)格遵守本公約、誠(chéng)信守法、市場(chǎng)信譽(yù)卓著者的締約機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將予以適當(dāng)?shù)募?lì)或表彰。

第十四條 締約機(jī)構(gòu)受第十二條、第十三條規(guī)定的自律措施或激勵(lì)表彰的，其結(jié)果記入誠(chéng)信紀(jì)錄檔案。

第十五條 本公約經(jīng)發(fā)起單位法定代表人簽字或單位蓋章后生效并向社會(huì)公布，同時(shí)報(bào)備協(xié)會(huì)。

本公約生效期間，經(jīng)公約執(zhí)行機(jī)構(gòu)或十分之一以上締約機(jī)構(gòu)提議，并經(jīng)二分之一以上締約機(jī)構(gòu)同意，可以對(duì)本公約進(jìn)行修改或廢止。

第十六條 本公約自公布之日起施行。

附件下載：簽約機(jī)構(gòu)名單.doc

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