2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

證券發(fā)行與承銷業(yè)務的監(jiān)管由中國證監(jiān)會負責。中國證監(jiān)會定期或不定期、現場或非現場對證券經營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行檢查。

(一)監(jiān)管制度

中國證監(jiān)會通過核準制、保薦制度等監(jiān)管制度加強對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管。

1.核準制——要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門批準的審核制度。

2.保薦制度——建立保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度，“雙保”要求企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機構進行保薦，還必須要具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體來負責保薦工作。

企業(yè)首次公開發(fā)行股票和上市公司再次公開發(fā)行證券均需保薦人和保薦代表人保薦。

兩個階段：盡職推薦階段、持續(xù)督導階段。

(二)監(jiān)管措施

1.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關事項進行調查處理。

2.中國證券業(yè)協會應當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網下投資者報價行為日常監(jiān)管制度。

3.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案。

4.中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協會可以采取自律監(jiān)管措施。

5.證券公司承銷證券有上述所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。

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