2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券發(fā)行與承銷應(yīng)公開披露的信息

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券發(fā)行與承銷應(yīng)公開披露的信息

首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露以下信息：

1.發(fā)行公告——招股意向書刊登首日在相關(guān)發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關(guān)安排等信息。

2.網(wǎng)上申購相關(guān)信息——網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況，

3.風(fēng)險公告——公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風(fēng)險，提醒投資者關(guān)注。

4.發(fā)行結(jié)構(gòu)公告——在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱、個人投資者基本信息以及每個獲配投資者的報價、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等，其中，新股部分承銷費率不能高于老股部分承銷費率。

5.網(wǎng)下配售結(jié)果公告——向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)于招股意向書刊登首日在相關(guān)發(fā)行公告中披露配售方案；在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購數(shù)量及持有期限等情況。

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