2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場和其他禁止行為。

禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

其他禁止的行為:

1.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；

2.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；

3.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；

4.將自營賬戶借給他人使用；

5.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；

6.法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

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