2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務的風險監(jiān)控的一般規(guī)定

推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務的風險監(jiān)控的一般規(guī)定

1.自營業(yè)務的風險——合規(guī)風險、市場風險、經(jīng)營風險。

2.自營業(yè)務風險的防范措施

(1)自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制

(2)自營業(yè)務的內部控制

應加強自營業(yè)務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。

1)建立防火墻制度-確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務機構、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離，以形成有效的自營業(yè)務前、中、后臺相互制衡的監(jiān)督機制。

2)加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

4)證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期或不定期對自營業(yè)務進行檢查或稽核。

5)通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制

6)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

8)定期進行全面稽核——定期對自營業(yè)務進行全面稽核，出具稽核報告。

9)加強自營業(yè)務人員管理

3.證券自營業(yè)務信息報告

(1)建立健全自營業(yè)務內部報告制度——盈虧情況、風險

(2)建立健全自營業(yè)務信息報告制度——①自營業(yè)務賬戶、席位情況；②涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策；③自營風險監(jiān)控報告；④其他需要報告的事項。

證券公司應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況統(tǒng)計表，并且每年要向中國證監(jiān)會、交易所報送年檢報告。

(3)明確自營業(yè)務信息報告的負責部門、報告流程和責任人

目前，2020年證券從業(yè)資格考試報名時間尚未確定，考生可填寫 免費預約短信提醒，我們會在2020年證券從業(yè)資格報名開始前提醒廣大考生準備報名，此服務免費哦。

以上內容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務的風險監(jiān)控的一般規(guī)定，雖然現(xiàn)在報名時間暫未得知，不過正是備考的好時機，如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業(yè)資格下載頁面。