2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定

推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定

1.證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險。

2.證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司對客戶的承諾。

3.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司、推廣機構(gòu)應當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

4.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力。

5.客戶應當對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾。

6.通過證券公司、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺或者中國證監(jiān)會認可的其他信息披露平臺，客觀準確披露資產(chǎn)管理計劃批準或備案、風險收益、投訴電話等，但不得通過廣播、電視、報刊、互聯(lián)網(wǎng)及其他公共媒體。

7.證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。

8.證券公司接受本公司股東，以及有關聯(lián)方關系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，證券公司對上述專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息集中保管。

9.建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機制，對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易進行監(jiān)控，并定期報告。

目前，2020年證券從業(yè)資格考試報名時間尚未確定，考生可填寫 免費預約短信提醒，我們會在2020年證券從業(yè)資格報名開始前提醒廣大考生準備報名，此服務免費哦。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定，雖然現(xiàn)在報名時間暫未得知，不過正是備考的好時機，如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業(yè)資格下載頁面。