2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

2.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

3.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

4.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；

5.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度；

6.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；

7.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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