證券從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書

中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于證券從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》：其中說明從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

原文內容為：證券公司中從事證券業(yè)務的人員應當向協(xié)會進行登記。證券投資咨詢機構、證券評級機構中從事證券相關業(yè)務的人員，參照證券公司中從事證券業(yè)務人員的有關規(guī)定進行登記管理。從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

所以，從業(yè)人員不用再申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，對證券從業(yè)人員實施事后登記管理。

1.事后登記管理的要求是什么?

包括但不限于：

品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

最近三年未受過刑事處罰；

未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期；

通過相應的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。

解讀：方式變了但要求基本沒變，考試該考還是的考。

2.可以登記為哪些類別?

從業(yè)人員登記類別設為一般證券業(yè)務、證券經紀人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。

在滿足基本要求基礎上，從事證券投資咨詢業(yè)務的人員還應當符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關規(guī)定。

保薦代表人還應當符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第十一條相關規(guī)定。證券經紀人還應當符合《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第七條相關規(guī)定。

解讀：登記為一般證券業(yè)務人員要滿足基本條件，登記為其它還得滿足別的要求，比如學歷、從業(yè)年限等。

3.實施事后管理對我們有什么影響?

流程簡化，可以更快進行執(zhí)業(yè)。

按以前的流程，我們在入職證券公司后要通過公司向協(xié)會申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，這整個過程快則半個月，慢則一個月。

按照事后登記管理，我們入職證券公司后，入職之日起7日內，公司就應當向協(xié)會提交登記信息，提交的登記信息完備無誤，協(xié)會在登記后便生產唯一登記編號，從業(yè)人員即可進行執(zhí)業(yè)。

這期間取消了內部公示和外部公示的流程，從業(yè)人員可以更快進行執(zhí)業(yè)。

說了這么多什么意思呢?就是說以后你考過了證券從業(yè)考試，進入證券公司上班不用再經過公司提交信息、協(xié)會審批、證書下放、內部公示、外部公示等繁瑣的流程了，只需要公司把你的信息上報協(xié)會，然后協(xié)會登記通過后即可正式執(zhí)業(yè)工作了。

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