2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題：證券法

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一、試題部分

1、《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在()。

A、保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

B、擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)

C、打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

D、為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

2、《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括()。

A、公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

B、公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

D、公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請及文件資料

3、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是()。

A、申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B、申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C、申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

D、申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

2、正確答案：C

答案解析：《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項(xiàng)外，還包括：(1)報(bào)送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

3、正確答案：D

答案解析：《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

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