2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)試題：第六章第三節(jié)基金的募集、申購贖回

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一、試題部分

1、基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金指的是(　)。

A、開放式基金

B、股票基金

C、公司型基金

D、ETF

2、自《中華人民共和國證券投資基金法》實施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有(　)。

Ⅰ.基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善

Ⅱ.基金品種日益豐富，封閉式基金成為市場發(fā)展的主流

Ⅲ.基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司

Ⅳ.基金投資者隊伍迅速擴(kuò)大，個人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、基金交易費(fèi)中，由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取的有(　)。

Ⅰ.交易傭金

Ⅱ.經(jīng)手費(fèi)

Ⅲ.證管費(fèi)

Ⅳ.印花稅

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁

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二、答案解析

1、【正確答案】A

【答案解析】本題考查封閉式基金和開放式基金。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

2、【正確答案】C

【答案解析】本題考查我國證券投資基金的發(fā)展概況。自《中華人民共和國證券投資基金法》實施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)了以下一些新的變化：(1)基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善；(2)基金品種日益豐富，開放式基金取代封閉式基金成為市場發(fā)展的主流；(3)基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司；(4)基金行業(yè)對外開放程度不斷提高；(5)基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍；(6)基金投資者隊伍迅速壯大，個人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者。

3、【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金交易費(fèi)。目前，我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等則由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。

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