2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》章節(jié)試題：第三章第五節(jié)證券監(jiān)管機構

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》各章節(jié)試題匯總

一、試題部分

1、下面關于B股的闡述錯誤的是(　)。

A、采取記名股票形式

B、以外幣標明面值，并以外幣認購、買賣

C、境內居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉讓

D、自從對境內居民個人開放B股市場后，境內投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體，B股的外資股性質發(fā)生了變化

2、(　)是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

A、審批制

B、核準制

C、注冊制

D、承銷制

3、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　)以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為(　)以上。

A、15%，10%

B、25%，10%

C、35%，10%

D、45%，10%

答案見第二頁

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二、答案解析

1、【正確答案】B

【答案解析】本題考查境內上市外資股。B股以人民幣標明股票面值，以外幣認購、買賣。

2、【正確答案】C

【答案解析】本題考查注冊制。審批制是完全計劃發(fā)行的模式，核準制是從審批制向注冊制過渡的中間形式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

3、【正確答案】B

【答案解析】本題考查社會公眾股。我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

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