2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題：第三章第三節(jié)證券中介機(jī)構(gòu)

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一、試題部分

1、由證監(jiān)會(huì)形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核的股票發(fā)行制度是(　)。

A、審批制

B、保薦制

C、核準(zhǔn)制

D、注冊(cè)制

2、上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的(　)。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

3、分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的(　)。

Ⅰ.安全性

Ⅱ.流動(dòng)性

Ⅲ.營(yíng)利性

Ⅳ.永久性

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁

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二、答案解析

1、【正確答案】D

【答案解析】本題考查注冊(cè)制。在注冊(cè)制股票發(fā)行中，由證監(jiān)會(huì)形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核。

2、【正確答案】D

【答案解析】本題考查非公開發(fā)行股票的條件。上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

3、【正確答案】B

【答案解析】本題考查公司財(cái)務(wù)狀況的分析。會(huì)計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營(yíng)狀況的一種相對(duì)客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的營(yíng)利性、安全性和流動(dòng)性。

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