2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》章節(jié)試題：第三章第一節(jié)證券發(fā)行人

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》各章節(jié)試題匯總

一、試題部分

1、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣(　)，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣(　)。

A、3000萬元，5000萬元

B、1000萬元，5000萬元

C、5000萬元，3億元

D、1億元，3億元

2、關于保薦制度說法正確的有(　)。

Ⅰ.保薦制度由保薦人(券商)對發(fā)行人發(fā)行證券進行推薦和輔導

Ⅱ.保薦制度核心內容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“單保”要求

Ⅲ.保薦制度要求企業(yè)發(fā)行上市必須要由保薦機構進行保

Ⅳ.保薦制度要求由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責保薦工作

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、關于股票的含義，說法正確的是(　)。

Ⅰ.股票是一種有價證券

Ⅱ.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

Ⅲ.股票一經發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東

Ⅳ.股票作為一種所有權憑證，有一定的格式

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁

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二、答案解析

1、【正確答案】C

【答案解析】本題考查首次公開發(fā)行股票的條件。最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。

2、【正確答案】D

【答案解析】本題考查保薦制度。保薦制度核心內容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求。

3、【正確答案】C

【答案解析】本題考查股票的定義。股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股票作為一種所有權憑證，有一定的格式。股票一經發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股。

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