證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會結(jié)合新證券法起草了《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》

2019年12月28日，第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《證券法》，新《證券法》進(jìn)一步完善了證券市場監(jiān)督管理措施制度。為進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)督管理措施的實(shí)施程序，充分發(fā)揮監(jiān)督管理措施防范市場風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場秩序的作用，證監(jiān)會在《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法(試行)》(以下簡稱2008年試行辦法)基礎(chǔ)上，結(jié)合新《證券法》有關(guān)規(guī)定，起草了《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》(以下簡稱《實(shí)施辦法》)，現(xiàn)向社會公開征求意見。

監(jiān)督管理措施，簡稱“監(jiān)管措施”，具有及時(shí)矯正不法行為、防范風(fēng)險(xiǎn)蔓延和危害后果擴(kuò)散的作用，是金融監(jiān)管的重要手段。2008年，為規(guī)范這項(xiàng)職權(quán)的行使，證監(jiān)會出臺了2008年試行辦法，對監(jiān)管措施的調(diào)整范圍、適用原則、種類、實(shí)施程序等作了規(guī)定，在規(guī)范監(jiān)管措施實(shí)施等方面發(fā)揮了重要的作用。但是，規(guī)則運(yùn)行已有十余年，期間資本市場出現(xiàn)了一些新情況、新問題，《證券法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等也對監(jiān)管措施提出了一些新的要求。此次制定《實(shí)施辦法》，主要是結(jié)合實(shí)踐中反映出的突出問題及新的制度要求，在2008年試行辦法的制度框架下進(jìn)行適度調(diào)整，并以規(guī)章形式正式對外發(fā)布。

《實(shí)施辦法》共三十一條，主要內(nèi)容包括：一是明確監(jiān)督管理措施的種類和設(shè)定，經(jīng)疏理現(xiàn)有制度規(guī)則，列明十六種常見的監(jiān)督管理措施類型，并以“法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底，為后續(xù)出現(xiàn)新的監(jiān)管措施類型預(yù)留空間。同時(shí)，為提高依法行政水平，加強(qiáng)自我規(guī)范，明確證監(jiān)會規(guī)章以外的規(guī)范性文件不得設(shè)定監(jiān)管措施；二是明確監(jiān)管措施的適用，規(guī)定監(jiān)管措施可以單獨(dú)適用，也可以合并適用；三是明確實(shí)施監(jiān)督管理措施的通用程序，實(shí)施監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)有充分的證據(jù)、依據(jù)，采取部分監(jiān)督管理措施的，應(yīng)當(dāng)履行事先告知程序，并可以通報(bào)相關(guān)單位；四是明確各類監(jiān)管措施的具體實(shí)施程序，包括實(shí)施步驟、方式、矯正目標(biāo)、時(shí)限等內(nèi)容；五是明確作出監(jiān)督管理措施決定的要求，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出監(jiān)管措施，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再采取監(jiān)管措施。明確監(jiān)督管理措施決定書的內(nèi)容、公開要求、送達(dá)程序等。

歡迎社會各界對《實(shí)施辦法》提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況，進(jìn)一步完善《實(shí)施辦法》并履行程序后發(fā)布實(shí)施。

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