2020年證券業(yè)從業(yè)人員登記管理類別及登記流程
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為貫徹落實新修訂《證券法》有關(guān)規(guī)定，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》(證監(jiān)會公告[2020]18號)，現(xiàn)就對證券業(yè)從業(yè)人員實施事后登記管理有關(guān)事項通知如下：
證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當符合《證券法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、中國證券業(yè)協(xié)會(下稱協(xié)會)自律規(guī)則的要求，品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。包括但不限于，滿足基本要求：品行端正，具有良好的職業(yè)道德；最近三年未受過刑事處罰；未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期；通過相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。在滿足基本要求基礎(chǔ)上，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關(guān)規(guī)定。保薦代表人還應(yīng)當符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條相關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀人還應(yīng)當符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第七條相關(guān)規(guī)定。
證券從業(yè)人員分六類登記
證券從業(yè)人員登記類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。應(yīng)當根據(jù)從業(yè)人員實際從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。
如何履行登記程序
從業(yè)人員應(yīng)當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起7個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。登記信息完備的，協(xié)會在登記后生成唯一登記編號。登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的，協(xié)會通知機構(gòu)及時補正。
從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構(gòu)應(yīng)當自發(fā)生變化之日起7個工作日內(nèi)辦理變更登記。從業(yè)人員離職的，所在機構(gòu)應(yīng)當自勞動關(guān)系(或委托代理關(guān)系)解除之日起7個工作日內(nèi)辦理注銷登記。
機構(gòu)應(yīng)當確保所聘從業(yè)人員符合《證券法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、協(xié)會自律規(guī)則的要求。機構(gòu)應(yīng)當指定專人(登記管理員)負責本機構(gòu)從業(yè)人員的登記信息審核和日常登記管理工作，確保登記信息真實、準確、完整。
協(xié)會將通過協(xié)會網(wǎng)站從業(yè)人員信息公示欄目，公布各機構(gòu)從業(yè)人員的相關(guān)登記信息及登記編號，方便投資者查詢。
明確登記中的違規(guī)處理
機構(gòu)聘用不符合規(guī)定要求的人員從事證券業(yè)務(wù)的，機構(gòu)或從業(yè)人員在登記中存在弄虛作假等違規(guī)行為的，協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分。從業(yè)人員受到協(xié)會“暫停執(zhí)業(yè)”紀律處分的，協(xié)會予以中止登記。從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀律處分的，協(xié)會予以注銷登記。
已經(jīng)取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，視為已完成登記，執(zhí)業(yè)證書編號即為登記編號，無需重新登記。已提交執(zhí)業(yè)注冊申請，但尚未取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，相關(guān)申請信息將自動轉(zhuǎn)入登記流程，機構(gòu)無需重新填報登記信息。
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