證券從業(yè)資格證書年檢已取消,對(duì)后續(xù)培訓(xùn)有什么影響(繼續(xù)教育)
2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間因疫情原因已推遲,為了方便廣大考生及時(shí)了解后續(xù)報(bào)名時(shí)間,請(qǐng)考生及時(shí)訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)獲取,官網(wǎng)確定2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間后我們會(huì)及時(shí)通知考生。目前考生還是安心備考。
證券從業(yè)資格考試順利通過之后,想要取得證書,必須要經(jīng)過證券從業(yè)資格申請(qǐng),可由機(jī)構(gòu)資格管理員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書,個(gè)人無法申請(qǐng)?;蛟S有很多考生還不清楚,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于2018年9月25日發(fā)布公告,明確“取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。”證書年檢取消后,對(duì)證券從業(yè)人員有什么影響?后續(xù)培訓(xùn)制度是否也會(huì)隨之變化?會(huì)不會(huì)有其他的方式取代年檢?今天小編整理了有關(guān)證券從業(yè)資格證書有關(guān)的幾個(gè)問題,希望給考生一些參考:
什么是執(zhí)業(yè)證書年檢?
證券從業(yè)資格證是從業(yè)人員進(jìn)入證券公司工作的必須證件,如果沒有通過年檢,執(zhí)業(yè)資格就會(huì)被暫停,暫停執(zhí)業(yè)期間,不得對(duì)外開展證券業(yè)務(wù),對(duì)從業(yè)人員有很大的影響。如果在這期間開展證券業(yè)務(wù),就屬于違規(guī)行為。
依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實(shí)行每兩年一次年檢,協(xié)會(huì)每年定期開展從業(yè)人員年檢工作,通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。其中證券經(jīng)紀(jì)人自取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起,每年一次實(shí)行滾動(dòng)年檢,保薦代表人實(shí)行每年年檢。
如何取得執(zhí)業(yè)證書?
符合下列條件的,可以通過證券公司申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書:
(1)通過一般從業(yè)資格考試,取得從業(yè)資格;
(2)已被證券公司聘用;
(3)最近三年未受過刑事處罰;
(4)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;
(5)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的;
(6)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
一般業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)人,通過所在證券公司向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交相關(guān)材料后,系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)審核,通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會(huì)官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等,協(xié)會(huì)將與申請(qǐng)人員所在證券公司進(jìn)行溝通,一般在10-15個(gè)工作日內(nèi)完成相關(guān)程序。
年檢取消了,培訓(xùn)有什么變化?
根據(jù)業(yè)內(nèi)人士給出的解讀,取消年檢操作對(duì)后續(xù)培訓(xùn)沒有影響。培訓(xùn)時(shí)長可能由每兩年計(jì)算30個(gè)學(xué)時(shí)改為每年計(jì)算15個(gè)學(xué)時(shí);未按時(shí)完成培訓(xùn)會(huì)增加懲戒性培訓(xùn)要求,但執(zhí)業(yè)證書不會(huì)被自動(dòng)注銷。
開展證券業(yè)務(wù)前,證券從業(yè)人員應(yīng)進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司要周期性對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行測(cè)試。
無論如何,不到50個(gè)字的公告還是讓證券從業(yè)人員有些小確幸,這對(duì)于行業(yè)來說肯定是個(gè),可以減輕從業(yè)人員的負(fù)擔(dān)。后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)如何考核如何進(jìn)行,還有待進(jìn)一步明確。
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