證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)考分權(quán)重及重要考點(diǎn)
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《證券市場基本法律法規(guī)》
第一章：證券市場基本法律法規(guī)
考分權(quán)重：45分
重要考點(diǎn)舉例：公司的種類；有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定；證券發(fā)行與交易活動禁止行為；公開發(fā)行證券的規(guī)定；內(nèi)幕交易行為；股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。證券從業(yè)資格考試指南
第二章：證券從業(yè)人員管理
考分權(quán)重：15分
重要考點(diǎn)舉例：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定；銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。
第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
考分權(quán)重：35分
重要考點(diǎn)舉例：證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求；自營業(yè)務(wù)的禁止******。
第四章：證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
考分權(quán)重：5分(本章基本都是考各種數(shù)字，不會出現(xiàn)很多，一般1到2題)
重要考點(diǎn)舉例：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定；利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。
翻頁查看《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱（2019年10月版）
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《證券市場基本法律法規(guī)》
第一章 證券市場基本法律法規(guī)
第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系
第二節(jié) 公司法
第三節(jié) 合伙企業(yè)法
第四節(jié) 證券法
第五節(jié) 證券投資基金法
第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例
第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理
第四節(jié) 證券公司反洗錢工作
第五節(jié) 從業(yè)人員管理
第六節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理
第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)
第二節(jié) 證券投資咨詢
第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
第四節(jié) 證券承銷與保薦
第五節(jié) 證券自營
第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理
第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)
第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)
第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)
第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
第一節(jié) 證券一級市場
第二節(jié) 證券二級市場
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