證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》

2月29日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》(以下簡稱《通知》)，部署做好修訂后的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱證券法)貫徹實(shí)施工作。

《通知》指出，本次證券法修訂為打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供了有力法制保障，對(duì)深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，健全具有高度適應(yīng)性、競(jìng)爭力、普惠性的現(xiàn)代金融體系，維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)金融安全具有重要意義。各地區(qū)、各有關(guān)部門要做好學(xué)習(xí)宣傳，分類分層開展培訓(xùn)，不斷提高證券行政執(zhí)法人員依法行政、依法監(jiān)管、依法治市能力。

《通知》提出，要穩(wěn)步推進(jìn)證券公開發(fā)行注冊(cè)制。一是分步實(shí)施股票公開發(fā)行注冊(cè)制改革。證監(jiān)會(huì)要會(huì)同有關(guān)方面，進(jìn)一步完善科創(chuàng)板相關(guān)制度規(guī)則，提高注冊(cè)審核透明度，優(yōu)化工作程序。研究制定在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)股票公開發(fā)行注冊(cè)制的總體方案，并積極創(chuàng)造條件，適時(shí)提出在證券交易所其他板塊和國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所實(shí)行股票公開發(fā)行注冊(cè)制的方案，相關(guān)方案經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。在證券交易所有關(guān)板塊和國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所的股票公開發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制前，繼續(xù)實(shí)行核準(zhǔn)制。二是落實(shí)好公司債券公開發(fā)行注冊(cè)制要求。依據(jù)修訂后的證券法規(guī)定，公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)證監(jiān)會(huì)或國家發(fā)展改革委注冊(cè)。三是完善證券公開發(fā)行注冊(cè)程序。

《通知》明確，要依法懲處證券違法犯罪行為。加大對(duì)欺詐發(fā)行、違規(guī)信息披露、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)以及操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開信息進(jìn)行證券交易等嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序行為的查處力度。加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接，強(qiáng)化信息共享和線索通報(bào)，提高案件移送查處效率。公安機(jī)關(guān)要加大對(duì)證券違法犯罪行為的打擊力度，形成有效震懾。要加強(qiáng)投資者合法權(quán)益保護(hù)。采取有力有效措施，依法保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，穩(wěn)妥推進(jìn)由投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)代表投資者提起證券民事賠償訴訟的制度。

《通知》強(qiáng)調(diào)，要加快清理完善相關(guān)規(guī)章制度。證監(jiān)會(huì)、司法部等部門要對(duì)與證券法有關(guān)的行政法規(guī)進(jìn)行專項(xiàng)清理，及時(shí)提出修改建議。有關(guān)部門要對(duì)照證券法修訂后的新要求，抓緊組織清理相關(guān)規(guī)章制度，做好立改廢釋等工作，做好政策銜接。

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