2019年11月證券從業(yè)資格《保薦代表人勝任能力》考試真題及答案

環(huán)球網(wǎng)?？己蟀l(fā)布：2019年11月證券從業(yè)資格各科考試真題及答案匯總

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機考形式，考試是機考隨機抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會考后官方不公布真題。以下內(nèi)容為2019年11月證券從業(yè)資格《保薦代表人勝任能力》考試真題及答案，真題來源于網(wǎng)絡，僅供參考。

1、根據(jù)《深圳證券交易所可交換公司憤券發(fā)行上市業(yè)務辦理指南)發(fā)行人提交《可交換情票面利車公告》的時間是()

A.網(wǎng)上申購目的前4交易日16:00前

B.網(wǎng)上申購日的前3交易日16:00前

C.網(wǎng)上申購日的前1交易日16:00前

D.網(wǎng)上申購日的前2交易日16:00前

【答案】C

2、根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》(2017年2月15日修訂)，下列投資者中，上市公司非公開發(fā)行股票的認購邀請書發(fā)送對象包括()

A.不少于5家保險機構投資者

B.上市公司前30名股東

C.不少于10家基金管理公司

D.不少于20家證券公司

【答案】A

3、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》，在上市公司要約收購過程中，下列與財務顧問相關的說法錯誤的是()

A.收購人在作出要約收購提示性公告的同時，可提供財務顧問由具承擔連帶保證責任的書面承諾證明其具備履約的能力

B.被收購公司董事會無需聘請獨立財務顧問

C.在收購人公告要約收購報告書后20日內(nèi)，被收購公司董事會應當公告被收購公司董事會報告書

D.被收購公司董事會應當對收購人的主體資格、資信情況及收購意圖進行調(diào)查

E.收購人應當聘請財務顧問

【答案】B

4、根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，下列不屬于上市保行書必備內(nèi)容的是()

A.關于保薦機構和相關保薦代表人具備相應保薦資格以及保薦機構內(nèi)部審核程序的說明

B.保薦機按照有關規(guī)定應當承諾的事項

C.保薦機構是否存在可能影響公正履行保薦職責情形的說明

D.保薦機構和相關保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

【答案】A

5、根據(jù)《上海證券交易所上市公司回購股份實施細則》，下列關于上交所主板上市公司回購股份的設注，正確的是()

A.回購價格區(qū)間上限不得高于董事金通過該決議前30個交易日公司股票交易均價的150%

B.上市公司在回購期間不得發(fā)行股份募集資金，但依照有關規(guī)定發(fā)行優(yōu)先股的除外

C.上市公同回購股份的，董事在自公司首次披露回購股份事項之日起至發(fā)布回購結果暨股份變動公告期間，不得減持該上市公司股份

D.上市公司應當在回購股份方案中明確擬回購股份數(shù)量的上下限，且上限不得超出下限的1倍

【答案】B

6、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，證監(jiān)會已核準的重組交易，自收到證監(jiān)會核準文件之日起超過一定期限未實施完畢的，核準文件失效。該期限為()

A.3個月

B.24個月

C.12個月

D.6個月

【答案】C

7、甲證券公司推薦乙公司首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，下列關于甲證券公司及其保薦代表人在持續(xù)督導期間開展工作時的權利的說法，錯誤而的是()。

A.甲證券公司的保薦代表人有權隨時查詢乙公司的銀行賬戶資料x

B.甲證券公司有權列席乙公司的監(jiān)事會會議

C.甲國券公司有權就持續(xù)督導期間乙公司相關事項發(fā)表獨立意見

D甲證券公司應當與乙公司在保薦協(xié)議中明確雙方在持續(xù)督導期間的權利和義務

E.乙公司發(fā)生關聯(lián)交易，不論金額大小均應當及時通知甲證券公司

【答案】A

8、根據(jù)《證券市場資信評級機構評級業(yè)務實施細則(試行)》，證券評級機構開展首次信用評級時，從觀場盡職調(diào)查結束之日至評級報告交稿完成之日，集團公司主體的信用評級或其發(fā)行的債券評級一般不少于()

A.15個工作日

B.30個工作日

C.20個工作日

D.45個工作日

【答案】A

9、根據(jù)(證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，下列關于保薦業(yè)務規(guī)程的說法，正確的是()

A.保薦工作底稿應當真實，準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不得少于20年

B.保薦機構應當建立健全工作底稿制度，按每一保薦代表人建立獨立的保薦工作底稿

C.保薦機構的保薦業(yè)務部門負責人、內(nèi)核負責人負責監(jiān)督，執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應的責任

D.保薦機構應當建立健全證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度、對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度

【答案】D

10、甲、乙、丙、丁均為科創(chuàng)板上市公司，根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司特續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》，下列關于信息核露的說注，正確的是()

A.丁公司尚未盈利，其應當充分技露尚未盈利的成因，以及對未來三年的盈利預測

B.丙公司不得在非交易時段對外發(fā)布重大信息，已經(jīng)泄密或者確實難以保密的除外

C.乙公司自愿披露與公司有關的某事件信息，該信息不屬于恢法應當披露的信息，乙公司應當按照同一標準披露后續(xù)類似事件

D.甲公司籌劃的重大事項存在較大不確定性，立即披露可能會損害公司利益或誤導疑資者。公司可以暫不披露，但最遲應在該重大事項達成初步意向時對外披露。

【答案】C

目前受疫情影響，證券類多選項考試均有取消和延期的現(xiàn)象，因此小編在此建議考生填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費預約短信提醒服務，若2020年3月證券從業(yè)資格報名時間后續(xù)一經(jīng)確定，屆時會通過短信方式及時通知到考生，疫情期間先放心備考即可。

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