證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金實(shí)施流動(dòng)性支持管理規(guī)定》

為建立健全證券行業(yè)流動(dòng)性支持長(zhǎng)效機(jī)制，充分發(fā)揮證券投資者保護(hù)基金(以下簡(jiǎn)稱投保基金)作用，根據(jù)國(guó)務(wù)院同意的擴(kuò)大投保基金使用范圍相關(guān)方案精神，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金實(shí)施流動(dòng)性支持管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)，自發(fā)布之日起施行。

為對(duì)投?；饘?shí)施流動(dòng)性支持提供制度保障，證監(jiān)會(huì)研究制定了《規(guī)定》。2019年7月5日至8月4日，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)就《規(guī)定》向社會(huì)公開征求意見。征求意見過程中，金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、社會(huì)公眾、有關(guān)政府部門給予積極正面的反饋，并提出一些具體修改意見。證監(jiān)會(huì)逐條研究，充分吸收，完善了《規(guī)定》。

《規(guī)定》共三十條，主要包括以下內(nèi)容：一是明確基金使用情形。當(dāng)證券公司發(fā)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可能在短期內(nèi)對(duì)金融市場(chǎng)穩(wěn)定產(chǎn)生重大影響，且證券公司具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)及還本付息能力的情形下，證券公司可申請(qǐng)使用投保基金予以短期流動(dòng)性支持。二是明確證券公司的主體責(zé)任。出現(xiàn)重大流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)首先采取自救或者其他市場(chǎng)化方式化解風(fēng)險(xiǎn)，在相關(guān)措施均未能生效的情況下，才可申請(qǐng)使用投?；?。三是強(qiáng)化使用約束。為防范道德風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)證券公司使用投?；鸬某绦颉⒊杀?、期限進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定，同時(shí)要求證券公司在使用投?；鹌陂g，限制高管薪酬和股東分紅等資本消耗行為，并提高后續(xù)投?；鹄U納比例。四是強(qiáng)化監(jiān)督追責(zé)。監(jiān)管部門及投?；鸸緦?duì)投保基金使用實(shí)施全程監(jiān)測(cè)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)制止，并依法依規(guī)追究責(zé)任。

提示：目前2020年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃已公布，但第一次證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間暫未得知，環(huán)球網(wǎng)校小編預(yù)測(cè)2020年第一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間從2020年1月開始，具體報(bào)名時(shí)間請(qǐng)考生通過訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)獲取。

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