2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第六節(jié)講義：私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的要求

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

五、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)監(jiān)管要求(掌握)

1.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得違規(guī)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為。

2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得違背利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的原則。開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利。

3、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目(證券市場(chǎng)投資除外)。

4、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除。

5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事非公平交易、利益輸送、利用未公開(kāi)信息交易、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等損害投資者合法權(quán)益的行為，

6、不得利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利。

7、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過(guò)度激勵(lì)。

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