2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第四節(jié)講義：違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第四節(jié)證券承銷與保薦

六、違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任(掌握)

(一)違反證券(股票類)發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

(1)證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

證券公司承銷證券有前述所述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取12~36個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

(2)證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過(guò)程中，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取(1)項(xiàng)的監(jiān)管措施；情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3~12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

①夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者。②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)。③從事《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十七條規(guī)定禁止的行為。④向不符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第五條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票。⑤未按《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求披露有關(guān)文件。⑥未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為。⑦向投資者提供除招股意向書等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息。⑧未按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中相關(guān)資料。⑨其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

(3)發(fā)行人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十八條規(guī)定的監(jiān)管措施；構(gòu)成違反《證券法》相關(guān)規(guī)定的，依法進(jìn)行行政處罰：①?gòu)氖隆蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》第十七條規(guī)定禁止的行為。②夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者。③向投資者提供除招股意向書等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人信息。④中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

(二)違反公司債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

(1)對(duì)違反法律法規(guī)及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

(2)發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)向不符合規(guī)定條件的投資者發(fā)行公司債券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取第(1)條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。

(3)非公開(kāi)發(fā)行公司債券，發(fā)行人違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十五條規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)發(fā)行人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取第(1)條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。

(4)承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的公司債券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取12至36個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取第(1)條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施。

(5)除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，承銷或自行銷售非公開(kāi)發(fā)行公司債券未按規(guī)定進(jìn)行備案的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)承銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取第(1)條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。

(6)承銷機(jī)構(gòu)在承銷公司債券過(guò)程中，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)承銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)承銷機(jī)構(gòu)采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施：①以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)。②從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第三十八條規(guī)定禁止的行為。③從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十條規(guī)定禁止的行為。④未按《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定要求披露有關(guān)。⑤未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為。⑥未按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)定要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中相關(guān)資料。⑦其他違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

(7)發(fā)行人有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)發(fā)行人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取第(1)條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施：①?gòu)氖隆豆緜l(fā)行與交易管理辦法》第三十八條規(guī)定禁止的行為。②從事《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十條規(guī)定禁止的行為。③其他違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

(8)非公開(kāi)發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人未按規(guī)定披露信息，或者所披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定處理，對(duì)發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可以采取第(1)條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。

(9)發(fā)行人、債券受托管理人等違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定，損害債券持有人權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)發(fā)行人、受托管理人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取第(1)條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。

(10)發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨(dú)立東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

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(三)違反企業(yè)債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

(1)未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行企業(yè)債券的，以及未通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所籌資金，處以相當(dāng)于非法所籌資金金額5%以下的罰款。

(2)超過(guò)批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分5%以下的罰款。

(3)超過(guò)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額5%以下的罰款。

(4)用財(cái)政預(yù)算撥款、銀行貸款或者國(guó)家規(guī)定不得用于購(gòu)買企業(yè)債券的其他資金購(gòu)買企業(yè)債券的，以及辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲(chǔ)蓄存款購(gòu)買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于所購(gòu)買企業(yè)債券金額5%以下的罰款。

(5)未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，責(zé)令改正，沒(méi)收其違反批準(zhǔn)用途使用資金所獲收益，并處以相當(dāng)于違法使用資金金額5%以下的罰款。

(6)非證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和個(gè)人經(jīng)營(yíng)企業(yè)債券的承銷或者轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止非法經(jīng)營(yíng)，沒(méi)收非法所得，并處以承銷或者轉(zhuǎn)讓企業(yè)債券金額5%以下的罰款。

(7)上述(1)~(6)所列違法行為的單位的法定代表人和直接責(zé)任人員，由中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)給予警告或者處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

(8)地方審批機(jī)關(guān)違反規(guī)定，批準(zhǔn)發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，給予通報(bào)批評(píng)，根據(jù)情況相應(yīng)核減該地方企業(yè)債券的發(fā)行規(guī)模。

(9)企業(yè)債券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的工作人員玩忽職守、徇私舞弊的，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

(10)發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)違反規(guī)定，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

(四)違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

(1)發(fā)行人有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照相關(guān)規(guī)定予以處罰：①未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券；②超規(guī)模發(fā)行金融債券；③以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者；④未按規(guī)定報(bào)送文件或披露信息；⑤其他違反《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。

(2)承銷人有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照相關(guān)規(guī)定予以處罰：①以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；②發(fā)布虛假信息或泄露非公開(kāi)信息；③其他違反《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。

(3)托管機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照相關(guān)規(guī)定予以處罰：①挪用托管客戶金融債券；②債券登記錯(cuò)誤或遺失；③發(fā)布虛假信息或泄露非公開(kāi)信息；④其他違反《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。

(4)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，由中國(guó)人民銀行按照相關(guān)規(guī)定予以處罰。其行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分依法承擔(dān)民事責(zé)任。

(5)《中國(guó)人民銀行法》規(guī)定：中國(guó)人民銀行有權(quán)對(duì)金融機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人的下列行為進(jìn)行檢查監(jiān)督：①執(zhí)行有關(guān)存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定的行為；②與中國(guó)人民銀行特種貸款有關(guān)的行為；③執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為；④執(zhí)行有關(guān)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)、銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定的行為；⑤執(zhí)行有關(guān)外匯管理規(guī)定的行為；⑥執(zhí)行有關(guān)黃金管理規(guī)定的行為；⑦代理中國(guó)人民銀行經(jīng)理國(guó)庫(kù)的行為；⑧執(zhí)行有關(guān)清算管理規(guī)定的行為；⑨執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為。

所列行為違反有關(guān)規(guī)定，有關(guān)法律、行政法規(guī)有處罰規(guī)定的，依照其規(guī)定給予處罰；有關(guān)法律、行政法規(guī)未作處罰規(guī)定的，由中國(guó)人民銀行區(qū)別不同情形給予警告，沒(méi)收違法所得，違法所得50萬(wàn)元以上的，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款；對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

(6)違反非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：①交易商協(xié)會(huì)對(duì)違反自律管理規(guī)則的機(jī)構(gòu)和人員，可采取警告、誡勉談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施進(jìn)行處理。②中國(guó)人民銀行依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。③交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司應(yīng)按照中國(guó)人民銀行的要求，及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)送與債務(wù)融資工具發(fā)行和交易等有關(guān)的信息。④對(duì)違反《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，中國(guó)人民銀行可依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

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