2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第一節(jié)講義：滬港通與深港通業(yè)務

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第三章證券公司業(yè)務規(guī)范

第一節(jié)證券經(jīng)紀

四、滬港通與深港通業(yè)務(熟悉)

(一)滬港通

1.概念

滬港通，即滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制，指兩地投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票。

2.分類

滬港通包括滬股通和港股通兩部分。

(1)滬股通是指投資者委托聯(lián)交所參與者，通過聯(lián)交所證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市股票。

(2)港股通是指投資者委托上交所會員，通過上交所證券交易服務公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市股票。

3.滬股通股票

滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：①上證180指數(shù)成份股；②上證380指數(shù)成份股；③A+H股上市公司的本所上市A股。

在上交所上市公司股票風險警示板交易的股票(即ST、*ST股票和退市整理股票)、以外幣報價交易的股票(即B股)和具有本所認定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。

(二)深港通

1.概念

深港通是深港股票市場交易互聯(lián)互通機制的簡稱，指深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所有限公司建立技術連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當?shù)刈C券公司或經(jīng)紀商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。

2.分類

深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分。

(1)深股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所在深圳設立的證券交易服務公司，向深交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的深交所上市的股票。

(2)深港通下的港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由深交所在香港設立的證券交易服務公司，向聯(lián)交所進行申報.買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票。

3.股票范圍

(1)深股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：①深證成份指數(shù)及深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成份股，且成份股定期調(diào)整考察截止日前6個月A股日均市值不低于人民幣60億元，上市時間不足6個月的按實際上市時間計算市值；②A+H股上市公司在本所上市的A股。

(2)深港通下的港股通包括以下范圍內(nèi)的股票：①恒生綜合大型、中型、小型股指數(shù)成份股，且小型股指數(shù)成份股定期調(diào)整考察截止日前12個月港股平均月末市值不低于港幣50億元；②A+H股上市公司在聯(lián)交所上市的H股。

滬港通與深港通的基本交易規(guī)則還包括訂單設計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容。

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