2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第二章第四節(jié)講義：證券投資咨詢?nèi)藛T

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第二章證券從業(yè)人員管理

第四節(jié)從業(yè)人員管理

五、證券投資咨詢?nèi)藛T(掌握)

(一)證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

1.證券投資咨詢?nèi)藛T分類

申請咨詢職業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T可分為：①專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T；②證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

2.證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理的規(guī)定

證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍；②具有完全民事行為能力；③品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；④未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務有關(guān)的嚴重行政處罰；⑤具有大學本科以上學歷；⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷；⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試；⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

(二)證券投資顧問與證券分析師的注冊登記要求

1.注冊登記的分類

注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問)；注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(分析師)。

2.變更登記

證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)應當在10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關(guān)人員變更注冊登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務。

3.注銷登記

(1)證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

(2)證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當在勞動合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

【知識鏈接】注冊登記的申報

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料：①公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明復印件。②申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務部門、工作地點等信息。③申請注冊為證券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務部門、工作地點等信息。④公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明。⑤公司關(guān)于所提供材料真實、準確、完整的承諾書。⑥證券業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料或者證明文件。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會提交書面申請時，應當同步在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，錄入有關(guān)人員的申請材料和相關(guān)信息。

(三)發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

(1)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務水平。

(2)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研究報告發(fā)布以及相關(guān)銷售服務等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強流程管理和內(nèi)部控制。

(四)對署名證券分析師發(fā)布研究報告的基本要求

(1)證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負責。參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。

(2)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立健全證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制機制，明確質(zhì)量審核程序和審核人員職責，加強質(zhì)量審核管理。質(zhì)量審核應當涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性。

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